景顺长城景颐辰利债券A,景顺长城景颐辰利债券C: 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金2024年第1号更新招募说明书
发布日期：2024-11-30 19:57 点击次数：138 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金 迫切辅导 （一）景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金照管东说念主依照《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照管办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路照管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险照管轨则》(以下简称“《流动性风险照管轨则》”)、《景顺长城景颐辰利债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏激他斟酌轨则召募，并经中国证监会证监许可【2023】552 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2023 年 4 月 28 日郑重成效。 （二）基金照管东说念主保证招募说明书的内容竟然、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出本色性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金居品贵府纲目， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金照管东说念主照管的其他基金的事迹并不组成对本基金业 绩发扬的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 （六）基金照管东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤恳的原则照管和运用基金财产，但不保证投老本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超过 50%的除外。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 （八）本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金 前，请谨慎阅读本招募说明书、基金居品贵府纲目和基金合同等信息线路文献，自主判断基金的投资价值， 全面厚实本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分探究自身的风险承受能力，感性判断商场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行为作出零丁决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资 中出现的各种风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：证券商场举座环境激励的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和 投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金为债券型证券投资基 金，风险与收益高于货币商场基金，低于股票型基金、混杂型基金。基金可通过各样化投资来分散这种非 系统风险，但不可完全侧目。基金照管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢快”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 （九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制等相关的风险。具体风险 烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十）本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）允许买卖 的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及交游法令等相反带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要 -1- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。 （十一）为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募说明书对于“风险揭示”的相关内容。 （十二）本基金不错投资于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场 的股票型 ETF。其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近链接四个季度季 末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。因此本基金所持有的基金的事迹发扬、持有基 金的基金照管东说念主水对等因素将影响到本基金的基金事迹发扬。 （十三）本基金基金合同存续期内，要是存在链接 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当断绝基金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会。故 基金份额持有东说念主可能靠近基金合同提前断绝的风险。 （十四）基金照管东说念主深知个东说念主信息对投资者的迫切性，致力于投资者个东说念主信息的保护。基金照管东说念主承 诺按照法律律例和相关监管要求的轨则处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金照管东说念主直销、销售机构或场 内经纪机构购买景顺长城基金照管有限公司旗下基金居品的整个个东说念主投资者。基金照管东说念主需处理的机构投 资者信息中可能涉偏激法定代表东说念主、受益整个东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将遵照上述承诺进行处理。 （十五）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。 （十六）本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。 如本基金发生要紧期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未 经审计。 基金照管东说念主：景顺长城基金照管有限公司 基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司 -2- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 -3- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第一部分、媒介 本基金由景顺长城基金照管有限公司依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办 法》、基金合同偏激它斟酌轨则召募。 《景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路 办法》 、《流动性风险照管轨则》等相关法律律例以及基金合同等编写。 本招募说明书论述了景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金的投资办法、投 资策略、风险、费率、照管等与投资东说念主投资决策斟酌的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其竟然性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金照管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 斟酌轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 -4- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改良和补充 辰利债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 金招募说明书》偏激更新 品贵府纲目》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 -5- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 修正的《公开召募证券投资基金信息线路照管办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经斟酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》及相关法律律例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、转托管及按期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照管东说念主矍铄了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 -6- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受景顺长城基金照管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 照管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、弯曲、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超过 3 个月 怒放日 该服务日为非港股通交游日，基金照管东说念主有权决定本基金是否怒放申购、赎回及 弯曲业务） 是范例基金照管东说念主所照管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 -7- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 理东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 轨则的条件，恳求将其持有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额弯曲为基金 照管东说念主照管的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金弯曲中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金弯曲中转入 恳求份额总额后的余额)超过上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，分别诡计基金份额净值，诡计公式 -8- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 为诡计日该类基金份额的基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额 总额 基金份额持有东说念主服务的用度 刊及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 照管信用风险的信用养殖器用 的金额，各项支付和结算以此金额为诡计基准 额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 -9- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 定性的资产 所和深圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买 卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票 件 -10- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第三部分、基金照管东说念主 一、基金照管东说念主概况 称号：景顺长城基金照管有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第 1 座 21 层 设立日历：2003 年 6 月 12 日 法定代表东说念主：李进 注册老本：1.3 亿元东说念主民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第 1 座 21 层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 斟酌东说念主：杨皞阳 鼓舞称号及出资比例： 序号 鼓舞称号 出资比例 统统 100% 二、主要东说念主员情况 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、详细绸缪部副司理、绸缪部副司理、详细绸缪部 司理，中国华能财务有限职责公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障 股份有限公司总司理、党委委员，华能老本服务有限公司副总司理、党组成员、 -11- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理计算服务）、总司理、党 组副布告、党委副布告，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。 现任华能老本服务有限公司党委布告、副董事长，景顺长城基金照管有限公司董 事长。 康乐先生，董事、总司理、财务负责东说念主，经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产管 理有限公司斟酌部斟酌员、组合照管部投资司理、外洋业务部投资司理，景顺投 资照管有限公司商场销售部司理、北京代表处首席代表，中国外洋金融有限公司 销售交游部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。 罗德城先生，董事，工商照管硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资照管部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会照管委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基 金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间 出任香港证券及期货事务监察委员会商议委员会委员。1994 年加入景顺集团， 现任亚太区首席实施官。 赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护服务处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室） 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险照管 部总司理，深圳市长城长富投资照管有限公司董事，长证外洋金融有限公司董事， 长城证券资产照管有限公司董事、合规总监、首席风险官。 伍同明先生，零丁董事，体裁学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英国 特准公认司帐师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认照管司帐师（CMA）。 领有超过二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科陶冶及常识，1972-1977 受 训于外洋著名司帐师楼“毕马威司帐师行”KPMG。现为“伍同明司帐师行”所 有者。 靳庆军先生，零丁董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在 香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师服务，1993 年发起设立信 达讼师事务所，担任实施合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。 黄海洲先生，零丁董事，玄学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济 学院及曾任外舶来品币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和斟酌部经济学家及高档 -12- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 经济学家，巴克莱老本大中华区斟酌主管兼首席经济学家，中国外洋金融股份有 限公司（CICC）斟酌部联席负责东说念主、首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董事 总司理、照管委员会成员。现任中国东说念主民银行货币政策委员会委员、国务院参事 室金融斟酌中心斟酌员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华 大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘西宾。 阮惠少女士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 郭慧娜女士，监事，照管学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺 投资照管有限公司样貌主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资照管有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，照管学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部 总司理。 杨波先生，监事，工商照管硕士。曾任职于长城证券经纪业务照管部。2003 年 8 月加入本公司，现任交游照管部总司理。 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总司理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），工商照管硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主说念主，安盛罗森堡投资照管公司（好意思国加州）好意思洲区 副首席投资官，以及斟酌、投资组合照管和策略等其他多个职位，安盛投资照管 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总司理。 毛安宁女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行外洋业 务部及担任长城证券金融斟酌所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总司理。 刘彦春先生，副总司理，照管学硕士。曾任汉唐证券斟酌部斟酌员，香港中 信投资斟酌有限公司斟酌员，博时基金斟酌员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总司理。 -13- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司斟酌员， 好意思国贝莱德集团（原巴克莱外洋投资照管有限公司）基金司理、主动股票部副总 裁，香港海通外洋资产照管有限公司(海通外洋投资照管有限公司)量化总监。 赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部 投资司理、宁夏嘉川集团样貌部样貌负责东说念主、世界社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产照管有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金照管有限公司商场部，之后加入国投瑞银基金商场服务部担任副总监。 吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通外洋相信投资公司证券 部副司理，长城证券有限职责公司机构照管部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师服务处副科 长、成东说念主素质学院讲师，《证券时报》社剪辑记者，长城证券研发中心斟酌员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 杨皞阳先生，守护长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理 审判员，南边基金照管有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。 张明先生，首席信息官，工商照管硕士。曾任祥瑞证券股份有限公司信息技 术部架构与开发赞助组司理、信息技巧中心技巧开发部实施总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技巧部总司理。 本公司给与团队投资方式，即通过通盘投资部门全体东说念主员的一心一力，争取 圣洁投资事迹。本基金现任基金司理如下： 陈莹女士，工学硕士。曾任交通银行公司机构部高档行业司理，浙商基金管 理有限公司固定收益部信用评级斟酌员，华安基金照管有限公司固定收益部信用 分析师。2019 年 11 月加入本公司，担任固定收益部信用斟酌员，自 2020 年 7 -14- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 月起担任固定收益部基金司理，现任混联合产投资部基金司理。具有 10 年证券、 基金行业从业陶冶。 本基金现任基金司理陈莹女士曾于 2021 年 8 月至 2023 年 7 月照管景顺长城 顺安答复混杂型证券投资基金；2020 年 7 月至 2023 年 10 月照管景顺长城泰申 答复混杂型证券投资基金；2021 年 7 月至 2023 年 11 月照管景顺长城泰阳答复 混杂型证券投资基金；2021 年 9 月至 2023 年 11 月照管景顺长城泰祥答复混杂 型证券投资基金；2020 年 7 月至 2023 年 12 月照管景顺长城泰安答复纯真配置 混杂型证券投资基金。 本基金现任基金司理陈莹女士兼任景顺长城适应答复纯真配置混杂型证券 投资基金、景顺长城安享答复纯真配置混杂型证券投资基金、景顺长城顺益答复 混杂型证券投资基金、景顺长城顺鑫答复混杂型证券投资基金、景顺长城景颐裕 利债券型证券投资基金基金司理。 无。 本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各相关投资部门负责东说念主、研 究部门负责东说念主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理； 毛安宁女士，公司副总司理、固定收益部基金司理； 刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理； 黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理； 余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理； 王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理； 刘苏先生，斟酌部总司理、股票投资部基金司理； 汪洋先生，ETF 与立异投资部总司理、基金司理； -15- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理； 李怡文女士，混联合产投资部总司理、基金司理。 三、基金照管东说念主的权利和义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并照管基 金财产； （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据基金合同及斟酌法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度斟酌法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同轨则的用度； （10）依据基金合同及斟酌法律轨则决定基金收益的分配决策； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与弯曲恳求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，在遵命基金份额持有东说念主利益优先原 则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额愚弄相关基金份额持有东说念主权 利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； -16- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适合斟酌法律、律例的前提下，制订和休养斟酌基金认购、申购、 赎回、弯曲和非交游过户等业务法令； （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则照管和运用基 金财产； （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式照管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互零丁，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的轨则，按斟酌轨则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则，履行信息线路及报 告义务； （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他斟酌轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 -17- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外； （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益； （14）按轨则受理申购、赎回与弯曲恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产照管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例轨则的期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况兼 保证投资者大要按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金斟酌的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到斟酌贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配； （19）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金照管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基 金事务的行为承担职责； （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 -18- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 四、基金照管东说念主承诺 证监会的斟酌轨则，建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，防患违背现行灵验 的斟酌法律律例、基金合同和中国证监会斟酌轨则的行为发生。 关法律律例，建立健全的里面禁止轨制，采取灵验措施，防患下列行为发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其照管的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相关的交游行为； （7）野蛮包袱，不按照轨则履行职责； （8）法律、行政律例或中国证监会轨则不容的其他行为。 国度斟酌法律、律例及行业范例，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下行为： （1）越权或非法计算； （2）违背基金合同或托管契约； （3）专诚损伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、烦闷、毁坏或严重影响中国证监会照章监管； （6）野蛮包袱、虚耗权力，不按照轨则履行职责； （7）违背现行灵验的斟酌法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的斟酌证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 相关的交游行为； （8）违背证券交游场所业务法令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱， 侵略商场次序； -19- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不方正技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息线路和告白中专诚含有子虚、误导、诈骗因素； （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。 （1）依照斟酌法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违背现行灵验的斟酌法律律例、基金合同和中国证监会的斟酌轨则， 泄漏在职职期间瞻念察的斟酌证券、基金的营业精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资绸缪等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交 易行为； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏激他行为。 五、基金照管东说念主的里面禁止轨制 （1）确保正当合规计算； （2）驻防和化解风险； （3）提高计算效率； （4）保护投资者和鼓舞的正当权益。 （1）建立健全公司组织架构； （2）诞生监察稽核功能的泰斗性和零丁性； （3）加强内控培训，培养全体职工的风险照管执意和监察文化； （4）制定职工行为范例缓和序程序； （5）建立岗亭分离轨制； （6）建立危险处理和可怜归附绸缪。 -20- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （1）全面性原则：公司风险照管必须障翳公司的整个部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务设施； （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系； （4）定性和定量相团结原则：建立完备的风险照管办法体系，使风险照管 更具客不雅性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并零丁核算。 （1）里面禁止的组织架构 行合规性禁止，并对公司里面稽核审计服务进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控轨制和政策并查验其实施情况；监督公司里面审计轨制的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责里面审计和外部审计之间的谐和；审议公 司的关联交游；对公司的风险及照管情状及风险照管能力及水平进行评价，提议 完善风险照管和里面轨制的宗旨、制定公司日常计算、拟召募基金及运用基金资 产进行投资的风险禁止办法和监督轨制，并不按期地对风险禁止情况进行查验和 监督，形成风险评估讲述和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险 禁止服务总结讲述；监督和引诱司理层所设立的风险照管委员会的服务及董事会 赋予的其他职责。 会是对公司各样风险的识别、驻防和禁止的绝顶设机构，负责公司举座运作风险 的评估和禁止，由总司理、副总司理、守护长、以偏激他相关部门负责东说念主或相关 东说念主员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门轨制自身隐含的风险，以及这 些轨制在实施过程中清楚的问题，并负责核定风险禁止政策和策略；审议基金财 产风险情状分析讲述，基于风险与答复对业务策略提议质疑，需要时引诱业务方 向；核定公司的业务授权决策；负责谐和停理突发性要紧事件；负责界定业务风 -21- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 险损失责责东说念主的职责；审议公司各项风险与内控情状的评价讲述；需要风险照管 委员会审议、决策的其他要紧风险照办事项。 议的时势策划和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、分管 投资的副总司理、各投资总监、斟酌总监、基金司理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产照管合同的轨则，确立各基金、特定客户资产照管的投 资方针及投资办法；核定基金资产、特定客户资产照管的配置决策，包括基金资 产、特定客户资产照管在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产照管投资授权决策；对超出投资负责东说念主权限的投资样貌作念出决定；捕快包 括基金司理、投资司理在内的投资团队的服务绩效；需要投资决策委员会决定的 其它要紧投资事项。 司的监察稽核服务；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 里面照管、轨制实施及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月零丁出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 服务，并保证其服务的零丁性和泰斗性，充分施展其职能作用。法律、监察稽核 部有权对公司各种规章轨制及里面风险禁止轨制的完备性、合感性、灵验性进行 查验并提议相应宗旨和建议，并将宗旨和建议上报公司总司理、守护长和风险管 理委员会进行策划。法律、监察稽核部协助对全公司职工进行相关法律、律例、 规章轨制培训，回答公司各部门提议的法律商议，并对公司出现的法律纠纷提议 处治决策，同期组织各部门对公司照管上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 策划、斟酌，提议处治决策，提交风险照管委员会、投资决策委员会或总司理办 公会等进行审核、策划，并监督整改。 （2）里面禁止的原则 公司的里面禁止遵命以下原则： 级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施； -22- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 内控轨制的灵验实施； 持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险禁止服务进行稽核和查验； 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。 公司制订里面禁止轨制遵命以下原则： 轨则； 的空缺或毛病； 发点； 计算计谋、计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （3）里面风险禁止措施 建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系和完善的里面禁止轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方鼓舞的陶冶，建立了科学合理 的端倪分明的内控组织架构、禁止程序和禁止措施以及禁止职责在内的运行高 效、严实的里面禁止体系。通过不休地对里面禁止轨制进行修改，公司已初步形 成了较为完善的里面禁止轨制。 建立健全了照管轨制和业务规章。公司建立了包括风险照管轨制、投资照管 轨制、基金司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息技巧照管轨制、公司 财务轨制等基本照管轨制以及包括岗亭建树、岗亭职责、操作过程手册在内的业 务过程、规章等，从基本照管轨制和业务过程上进行风险禁止。 建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭建树上采取了严格的分 离轨制，达成了基金投资与交游，交游与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建树上减少和驻防操 作及操守风险。 -23- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 建立健全了岗亭职责制。公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险照管职责。 构建了风险照管系统。公司通过建立风险评估、预警、讲述和禁止以及监督 程序，并经过适合的禁止过程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 证据、评估和预警与公司照管及基金运作斟酌的风险，通过顺畅的讲述渠说念，对 风险问题进行层层监督、照管、禁止，使部门和照管层实时把捏风险情状并快速 作念出风险禁止决策。建立自动化监督禁止系统：公司启用了电子化投资、交游系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交游以及驻防操守风险等方面 进行电子化自动禁止，将灵验地防患合规性运作风险和操守风险。 使用数目化的风险照管技能。给与数目化、技巧化的风险禁止技能，建立数 量化的风险照管模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取灵验的措施，对风险进行分散、侧目和禁止，尽可能减少损失。 提供充足的培训。制定了竣工的培训绸缪，为整个职工提供充足和适合的培 训，使员器用有较高的职业水准，从培养职业化专科答理戎行角度禁止职业化问 题带来的风险。 基金照管东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的线路竟然、准确。 基金照管东说念主承诺根据商场变化和基金照管东说念主发展不休完善里面禁止轨制。 -24- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第四部分、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织时势：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续计算 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 斟酌东说念主：王小飞 斟酌电话：(021)6063 7103 （二）主要东说念主员情况 中国拓荒银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照管处、跨境与外包照管处、托管应用系统赞助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为通例化的内控服务技能。 （三）基金托管业务计算情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国拓荒银行一直秉 持“以客户为中心”的计算理念，不休加强风险照管和里面禁止，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产持有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管资产边界不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 -25- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。截止 2023 年年末，中国拓荒银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行获取《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面禁止轨制 （一）里面禁止办法 当作基金托管东说念主，中国拓荒银行严格遵照国度斟酌托管业务的法律律例、行 业监管规章和中国拓荒银行内斟酌照管轨则，称职计算、范例运作、严格查验， 确保业务的适应运行，保证基金财产的安全竣工，确保斟酌信息的竟然、准确、 竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 （二）里面禁止组织结构 中国拓荒银行设有风险内控照管委员会，负责全行风险照管与里面禁止工 作，对托管业务风险照管和里面禁止的灵验性进行引诱。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁愚弄内控合规服务职 权和能力。 （三）里面禁止轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了照管轨制、禁止制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作缓和利进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务照管严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中禁止，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建树，阻塞照管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 -26- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 露东说念主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东说念主为事故的发生，技巧系统完 整、零丁。 三、基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金照管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基 金照管东说念主发送的投资指示、基金照管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。 （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金照管东说念主进行风险辅导，与基金 照管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特殊事项实时讲述中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时讲述中国证监会。 四、基金托管东说念主的权利与义务 但不限于： （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全撑持基金 财产； （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违背基金 合同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐； -27- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）撑持由基金照管东说念主代表基金矍铄的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则另有轨则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外； （8）复核、审查基金照管东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为斟酌的信息线路事项； （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金照管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金 照管东说念主有未实施基金合同轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的 措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 -28- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 律律例轨则的期限； （12）从基金照管东说念主偏激寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册； （13）按轨则制作相关账册并与基金照管东说念主查对； （14）依据基金照管东说念主的指示或斟酌轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金照管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配； （18）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照管机构，并文书基金照管东说念主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而解任； （20）按轨则监督基金照管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金照管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿； （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 -29- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第五部分、相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金照管东说念主可根据斟酌法律 律例、依据践诺情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主线路的基金销售机构名录。 称号：景顺长城基金照管有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里拓荒广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里拓荒广场第一座 21 层 法定代表东说念主：李进 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 斟酌东说念主：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 序 销售机构全称 销售机构信息 号 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国拓荒银行股份有限 法定代表东说念主：张金良 公司 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行股份有限 法定代表东说念主：廖林 公司 客户服务电话：95588（世界） 网址：www.icbc.com.cn 招商银行股份有限公司 网址：fi.cmbchina.com 招赢通 客服电话：95555 -30- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 上海浦东发展银行股份 法定代表东说念主：张为忠 有限公司 电话： （021）61618888 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 电话：010-66637271 传真：010-65559215 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com/ 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客户服务电话：95511－3 网址：bank.pingan.com 注册（办公）地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 斟酌东说念主：王宏 斟酌电话：022-59016788 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号 上海农村营业银行股份 法定代表东说念主：徐力 有限公司 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾 科技生态园 7 栋 A 座 深圳前海微众银行股份 有限公司 斟酌东说念主：白冰 电话：15112686889 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/ 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 江苏苏州农村营业银行 股份有限公司 法定代表东说念主：徐晓军 -31- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 斟酌东说念主：葛晓亮 电话：0512-63957523 客户服务电话：956111 网址：www.szrcb.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券 法定代表东说念主：张巍 斟酌电话：0755-22664614 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 国泰君安证券股份有限 斟酌东说念主：钟伟镇 公司 斟酌电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 中信建投证券股份有限 公司 电话： （010）85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 斟酌东说念主：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 号 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183150 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 -32- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 斟酌东说念主：郁疆 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23185426 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81682517 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号安徽外洋金融 中心 A 座 法定代表东说念主：俞仕新 电话：0551-62201730 传真：0551—62207148 客服电话：95578 网址：http://www.gyzq.com.cn 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 22-25 层 法东说念主代表：何之江 斟酌东说念主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一起 125 号国信金融 大厦 斟酌东说念主：于智勇 电话：0755-81981259 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 -33- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：徐朝日 斟酌东说念主：张吉安 斟酌方式：029-87211668 客服热线：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱 中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱 中心 21 楼 斟酌东说念主：周鑫 电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：http://www.hlzq.com/ 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 法定代表东说念主：冉云 电话：021-80234217 客服电话：95310 公司网站：https://www.gjzq.com.cn/ 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号 南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 斟酌东说念主：孙健 斟酌电话：15210835479 客户服务电话：95335 公司网址：https://www.avicsec.com/main/home/index.shtml 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广 场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 -34- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 斟酌东说念主：陈士锐 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 斟酌东说念主：张雪雪 电话：0531-68881051 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号 北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 斟酌东说念主：占文驰 电话：0791-88250812 客户服务电话:956080 网址：www.gszq.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰 中信证券（山东）有限 职责公司 斟酌电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册（办公）地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 斟酌东说念主：宋涧乔 电话：023-67747414 客服电话：95355 公司网站：www.swsc.com.cn 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表东说念主：窦长宏 电话：021-60812919 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com -35- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 斟酌东说念主：杨淑涵 电话：15809201060 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址： 广东省深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深 南大路 7778 号东海外洋中心一期 A 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦 法定代表东说念主：俞洋 斟酌东说念主：刘苏卉 电话：13813567470 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323 注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 法定代表东说念主：陈可可 中信证券华南股份有限 公司 斟酌电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 东方金钱证券股份有限 公司 电话：021-23586583 传真：021-23586864 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿 险大厦 法东说念主：张海文 斟酌东说念主：杨婷婷 客服电话：95390 官网地址：https://www.crsec.com.cn/ 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表东说念主：董祥 斟酌东说念主：纪肖峰 电话：0351-4130322 -36- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 传真：0351-4192803 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 斟酌东说念主：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-62938527 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 斟酌东说念主：王星 电话：022-28451922 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册（办公）地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区 控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：020-81007761 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都 办公营业详细楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都 办公营业详细楼 斟酌东说念主：熊丽 电话：0471-4972675 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 深圳众禄基金销售股份 斟酌东说念主：龚江江 有限公司 电话：0755-33227950 传真：075533227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com -37- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 有限公司 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东说念主：王珺 斟酌东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄陆家嘴金融服 务广场 2 期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 上海长量基金销售有限 公司 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 上海好买基金销售有限 法定代表东说念主：陶怡 公司 斟酌东说念主：程艳 电话：021-68077516 客户服务电话：4007009665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 上海天天基金销售有限 公司 电话：021-54509977 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 浙江同花顺基金销售有 限公司 电话：13777365732 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.prolinkfund.com -38- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 法定代表东说念主：汤蕾 宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 电话：010-58664558 客户服务电话：400-609-9200 网址：https://www.puzefund.com/ 注册（办公）地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广 场西座 1501-1504 室 法定代表东说念主：陈洪生 厦门市鑫焕发控股有限 公司 斟酌电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱 乐部 C 座 法定代表东说念主：张峰 斟酌东说念主：闫欢 电话：010-85097302 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心 B 座 31 层 深圳市新兰德证券投资 法定代表东说念主：张斌 商议有限公司 斟酌东说念主：张博文 电话：010-03363143 客户服务电话：400-166-1188-2 网址：www.new-rand.cn 注册地址：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 北京中植基金销售有限 公司 斟酌东说念主：丛瑞丰 电话：010-56642623 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 北京创金启富基金销售 有限公司 法定代表东说念主：梁蓉 -39- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 斟酌东说念主：程义 电话：010-66154828 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 上海联泰基金销售有限 斟酌东说念主：陈东 公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基 六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融 广场 53 层 上海利得基金销售有限 法定代表东说念主：李兴春 公司 斟酌东说念主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客户服务电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北 塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 珠海盈米基金销售有限 公司 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 中证金牛（北京）基金 销售有限公司 电话：13311295863 传真：010-63156532 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室 -40- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：TEOWEEHOWE 斟酌东说念主：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东 风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：王旋 和耕传承基金销售有限 电话：0371-85518396 公司 传真：0371-85518397 斟酌东说念主：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 上海凯石金钱基金销售 斟酌东说念主：宗利军 有限公司 电话：13817014525 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科 苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 法东说念主代表：赖任军 深圳市金斧子基金销售 有限公司 电话：17688937775 客服电话：400-8224-888 公司网址：https://www.jfz.com/ 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中 心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 北京汇成基金销售有限 公司 传真：010-62680827 斟酌东说念主：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-055-5728 注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 南京苏宁基金销售有限 斟酌东说念主：冯鹏鹏 公司 电话：18551604006 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com -41- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 上海大聪惠基金销售有 限公司 斟酌东说念主：张蜓 电话：18017373527 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 北京广源达信基金销售 有限公司 斟酌东说念主：周传宏 电话：13801006010 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主：孙亚超 斟酌东说念主：刘晖 电话：021-60206991 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册（办公）地址：中国(上海)目田贸易试验区浦明路 1500 号8层M座 上海万得基金销售有限 法定代表东说念主：简梦雯 公司 斟酌东说念主：余可 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址： 北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层 北京雪球基金销售有限 公司 斟酌东说念主：田文晔 电话：010-61840688 客服电话：010-84997571 网址：https://danjuanfunds.com/ 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 上海基煜基金销售有限 公司 -42- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：王翔 斟酌东说念主：何楚楚 电话：021-65370077 客户服务电话：4008205369 网址：http://www.jigoutong.com/ 注册（办公）地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东说念主：肖伟 北京格上富信基金销售 斟酌东说念主：王梦 有限公司 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-080-5828-2 网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平 房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 京东肯特瑞基金销售有 限公司 电话：95118 传真：010-89189566 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com 注册地址：成都市成华区拓荒路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元 龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 泛华普益基金销售有限 公司 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海中原金钱投资照管 法定代表东说念主：毛淮平 有限公司 斟酌东说念主：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号 万家金钱基金销售（天 津）有限公司 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟外洋中心 -43- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：戴晓云 斟酌东说念主：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：021-38909798 客户服务电话：021-38909613 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼 法定代表东说念主：沈丹义 通华金钱（上海）基金 销售有限公司 电话：13916520847 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 济安金钱（北京）基金 法定代表东说念主：杨健 销售有限公司 斟酌东说念主：陈梦颖 电话：15070015766 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 上海中欧金钱基金销售 有限公司 电话：021-68609600-5905 传真：021-33830351 客户服务电话：400-700-9700（钱滔滔专线） 网址：https://www.qiangungun.com/ 注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 腾安基金销售（深圳） 楼 有限公司 法定代表东说念主：林海峰 斟酌东说念主：谭广锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 北京度小满基金销售有 限公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 -44- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：盛超 斟酌东说念主：林天赐 电话：13001600048 传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256/18610907207 客户服务电话：400-080-8202 网址：www.licaimofang.com 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西 二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企国 际金融中心 A 楼 10 层 上海陆享基金销售有限 公司 斟酌东说念主：张宇明、王玉、杨雪菲 电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址： 南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 江苏汇林保大基金销售 有限公司 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166-849 网址：http://www.huilinbd.com 注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 中国东说念主寿保障股份有限 斟酌东说念主：秦泽伟 公司 电话：010-63631752 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 法定代表东说念主：王人凌峰 鼎信汇金（北京）投资 照管有限公司 电话：18201197956 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 -45- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 上海爱建基金销售有限 法定代表东说念主：马金 公司 斟酌东说念主：叶伟文 电话：021-64382133 客服电话：4008032733 网址：www.ajwm.com.cn 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 法定代表东说念主：彭浩 泰信金钱基金销售有限 公司 电话：18339217746 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，践诺楼层 6 层）03 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行 大厦 7 楼 上海攀赢基金销售有限 公司 斟酌东说念主：邓琦 电话：021-68889082 客户服务电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社 区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 博时金钱基金销售有限 斟酌东说念主：崔丹 公司 电话：075583169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 基金照管东说念主可根据《销售办法》和基金合同等的轨则，遴荐其他适合要求的 机构代理销售本基金，并在基金照管东说念主网站公示。销售机构代销具体基金份额情 况、具体业务灵通及办理情况以各销售机构安排和轨则为准，详见各销售机构的 斟酌公告。敬请投资者属意。 二、登记机构 -46- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 称号：景顺长城基金照管有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第一座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第一座 21 层 法定代表东说念主：李进 电话：0755-82370388-1646 传真：0755-22381325 斟酌东说念主：邹昱 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 斟酌东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普遍合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇 斟酌东说念主：吴翠蓉 -47- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第六部分、基金的召募 本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《流动性风 险照管轨则》基金合同偏激他斟酌轨则，并经中国证监会证监许可【2023】552 号文准予召募注册。 本基金为债券型证券投资基金。 基金存续期限为不按期。 一、发售时刻 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。 基金照管东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或镌汰基金发售时 间，并实时公告。 二、发售对象 适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 三、发售方式和销售渠说念 本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种方式公开召募。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主线路的基金销售机构名录。 除法律律例另有轨则外，任何与基金份额发售斟酌确当事东说念主不得提前发售基 金份额。 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售，给与全额缴 款的认购方式。 投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购一接纳理不得驱除。 -48- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 四、基金的运作方式 契约型怒放式 五、基金份额类别建树 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本 类别基金资产净值入网提销售服务费，但不收取认购/申购用度的基金份额。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别诡计基金份额净值，诡计公式为：诡计日 某类基金份额净值=该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该诡计日发售在外 的该类别基金份额总额。 投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。 基金照管东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某 基金份额类别，或对基金份额分类办法及法令进行休养并公告，不需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 六、认购用度 本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，本基金 C 类基金份额不 收取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购金 额递减。基金认购用度主要用于本基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生 的各项用度，不列入基金财产。 投资者要是有多笔认购，适用费率按单笔分别诡计。 本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示： 认购金额 A 类基金份额认购费率 M＜100 万元 0.60% M≥500 万元 1000 元/笔 基金照管东说念主偏激他基金销售机构不错在不违抗法律律例轨则及《基金合同》 -49- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 约定的情形下，对基金 A 类基金份额的认购用度实行一定的优惠，费率优惠的 相关法令和过程详见基金照管东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通 知。 七、认购的具体轨则 （1）恳求方式：书面恳求或基金照管东说念主公布的其他方式。 （2）认购款项支付：基金投资者认购时，给与全额缴款方式，若资金未全 额到账则认购不成立，基金照管东说念主将认购无效的款项送还。 基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 恳求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，否则，由 此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 本基金初度认购最低名额为 1 元（含认购费） ，追加认购不受初度认购最低 金额的限制（基金照管东说念主直销及各销售机构可根据业务情况建树高于或便是前述 的交游名额，具体以基金照管东说念主及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认 购恳求时，应遵命基金照管东说念主及各销售机构的相关业务法令）。 召募期间不建树投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资东说念主 累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金照管东说念主不错采取比 例证据等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金照管东说念主接受某笔或者某些认 购恳求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金照管东说念主有权断绝该 等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构 的证据为准。 灵验认购款项在基金召募期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持 有东说念主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 -50- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （1）本基金 A 类基金份额认购份额的诡计如下： 当认购用度适用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 当认购用度适用固定金额时： 认购用度＝固定金额 净认购金额＝认购金额-认购用度 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，诡计结果保留到少许点后 2 位， 少许点 2 位以后的部分四舍五入；认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.60%， 假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的 A 类基金份额为： 净认购金额=10,000/（1+0.60%） =9940.36 元 认购用度=10,000-9940.36=59.64 元 认购份额=（9940.36+10）/ 1.00 =9950.36 份 即：该投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购款项 在召募期间产生利息 10 元，基金合同成效后，投资者可得到 9950.36 份 A 类基 金份额。 （2）本基金 C 类基金份额认购份额的诡计如下： 认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此错误产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生 利息 10 元，则其可得到的认购份额为： 认购份额＝（10,000＋10）／1.00=10,010.00 份 即：该投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购款项 在召募期间产生利息 10 元，基金合同成效后，投资者可得到 10,010.00 份 C 类 -51- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金份额。 八、基金初度召募边界上限 本基金可建树初度召募边界上限，具体召募上限及边界禁止的决策详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金建树初度召募边界上限，基金合同成效后不 受此召募边界的限制。 九、基金召募期间召募的资金将存入专门账户，在基金召募行为扫尾前，任 何东说念主不得动用。 -52- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第七部分、基金合同的成效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照管东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；否则基金合同不成效。基金照管东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金照管东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为扫尾前，任何东说念主不得 动用。 二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式 要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照管东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金合同的成效 本基金基金合同已于 2023 年 4 月 28 日起郑重成效。 四、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界 《基金合同》成效后，链接 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在按期讲述中赐与 线路。 《基金合同》存续期内，要是链接 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当断绝基金合 -53- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 同，无需召开基金份额持有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 -54- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第八部分、基金份额的申购、赎回、弯曲偏激他登记业务 一、申购、赎回和弯曲场所 本基金的申购、赎回与弯曲将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 照管东说念主在招募说明书或其他相关公告中列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转 换。 二、申购、赎回和弯曲的怒放日实时刻 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购、赎回和弯曲，具体办理时刻为上海证 券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻（若该服务日为非港股通交 易日，基金照管东说念主有权决定本基金是否怒放申购、赎回及弯曲业务），但基金管 理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回和 弯曲时除外。怒放日的具体业务办理时刻在招募说明书或相关公告中载明。 基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。 基金照管东说念主不错根据践诺情况照章决定运转办理申购的具体日历，具体业务 办理时刻在申购运转公告中轨则。 基金照管东说念主自基金合同成效之日起不超过 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中轨则。 在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金照管东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告申购、赎回与弯曲的运转时刻。 基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者弯曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或弯曲 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。 三、申购、赎回与弯曲的原则 -55- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 值为基准进行诡计； 当日的业务办理时刻扫尾后不得驱除； 次序进行措施赎回或弯曲转出； 确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。 基金初度申购及追加数额限制，基金弯曲转出后，原持有时刻将不延续诡计，若 弯曲恳求当日同期有赎回恳求，则遵命先赎回后弯曲的处理原则。 基金照管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照管东说念主 必须在新法令运转实施前依照《信息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介上公告。 四、申购、赎回与弯曲的程序 投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购、赎回或弯曲的恳求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。 基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金照管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业 务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形撤消后的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同斟酌条件处理。 -56- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金照管东说念主应以交游时刻扫尾前受理灵验申购、赎回和弯曲恳求确本日当作 申购、赎回、弯曲恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内 对该交游的灵验性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证据情况。 若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义 务，致使其相关权益受损的，基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由 此形成的损失或不利后果。 基金销售机构对申购、赎回和弯曲恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅 代表销售机构如实接收到该申购、赎回和弯曲恳求。申购、赎回和弯曲恳求竟然 认以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善 愚弄正当权利。 五、申购、赎回和弯曲的数目限制 购最低金额的限制（具体以基金照管东说念主及各销售机构公告为准）。投资者可屡次 申购，除本招募说明书或更新招募说明书另有轨则外，对单个投资者累计持有基 金份额的数目不设上限，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基 金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超 过 50%的除外）。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 笔赎回导致基金份额持有东说念主理有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额 必须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金照管东说念主相关公告。 -57- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 份额的数目限制。基金照管东说念主必须在休养实施前依照《信息线路办法》的斟酌规 定在轨则媒介上公告。 六、申购、赎回和弯曲用度 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额 收取申购费；C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费（参见本招募说 明书第十三部分），不收取申购用度。 担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。 投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购费率按申购金额递减。 投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。 申购金额 A 类基金份额申购费率 M＜100 万元 0.80% M≥500 万元 1000 元/笔 基金照管东说念主偏激他基金销售机构不错在不违抗法律律例轨则及《基金合同》 约定的情形下，对基金申购用度实行一定的优惠，费率优惠的相关法令和过程详 见基金照管东说念主或其他基金销售机构届时发布的相关公告或文书。 持有东说念主赎回基金份额时收取。其中，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 其他必要的手续费。具体明细如下： （1）A 类基金份额的赎回费率 持有期限 赎回费率 归基金资产比例 （2）C 类基金份额的赎回费率 持有期限 赎回费率 归基金资产比例 -58- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 入时收取申购补差费。其中赎回费的收取程序遵命本招募说明书的约定，申购补 差费的收取程序为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度 －转出净额在转出基金中对应的申购用度，0】。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介 上公告。 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销绸缪，按期和 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照管东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率和销售 服务费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律律例以及 监管部门、自律法令的轨则。 七、申购份额、赎回金额与弯曲交游的诡计 （1）本基金 A 类基金份额的诡计 本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中， 当申购用度适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值 当申购用度适用固定金额时： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值 本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。 申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值 例如：某投资者申购本基金 A 类基金份额 10 万元，所对应的申购费率为 -59- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 净申购金额＝100,000／（1+0.80％）=99,206.35 元 申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元 申购份额＝99,206.35／1.0620＝93,414.64 份 即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设当日的 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0620 元，则可得到 93,414.64 份 A 类基金份额。 （2）本基金 C 类基金份额的诡计 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 例如：某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元，假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元。则申购份额为： 申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份 即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。 给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的某一类基金份额净值为基准进行 诡计，基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中： 赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额?赎回费率 赎回金额=赎回总金额?赎回用度 例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期超过 7 日但小于 则可得到的赎回金额为： 赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值=10,000×1.0620=10,620.00 元 赎回用度=赎回总金额?赎回费率=10,620.00×0.30%=31.86 元 赎回金额=赎回总金额?赎回用度=10,620.00-31.86=10,588.14 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额的基金份额净值是 1.0620 元，则其可得到的净赎回金额为 10,588.14 元。 本基金的弯曲交游包括了基金转出和基金转入，其中： -60- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 ① 基金转出时赎回费的诡计： 由非货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出 时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的诡计： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出 净额在转出基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例：投资者恳求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额弯曲为景顺长城内 需增长混杂型证券投资基金，假设弯曲当日本基金 A 类基金份额的基金份额净 值为 1.148 元，投资者持有该基金 3 个月，对应赎回费为 0％，申购费为 0.8％， 内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％，则投资者弯曲后可 得到的内需增长基金份额为： 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回用度＝11,480×0％＝0 元 转出净额＝11,480－0=11,480 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,480/1.015=11,310.34 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,480-11,310.34=169.66 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,480/1.008=11,388.89 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,480-11,388.89=91.11 元 净转入金额＝11,480－MAX【169.66－91.11，0】=11,401.45 元 转入份额＝11,401.45/1.163＝9,803.48 份 本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 -61- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 舍去，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日 收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合程序，不错适合延 迟诡计或公告。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销绸缪，按期和 不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金照管东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率、赎回费率和销售 服务费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律律例以及 监管部门、自律法令的轨则。 八、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 有东说念主利益时。 -62- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相侧目 50%汇注度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 务公司等机构认定的交游特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行交游的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金照管东说念主应当根据斟酌轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤消时，基金照管东说念主应实时归附申购业务 的办理。 九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 -63- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 照管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通 机制进行交游的情形。 发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金照管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况撤消时，基金照管东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。 十、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 弯曲中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金弯曲中转入恳求份额 总额后的余额)超过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金照管东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回程序实施。 （2）部分宽限赎回：当基金照管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 -64- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例， 笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日无间赎回， 直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。 宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该 类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部 分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）要是基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主超过前一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金照管东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的 全部赎回恳求有清贫或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回恳求而进行的财 产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照管东说念主不错对该基金份额持 有东说念主超过 20%以上的部分宽限办理赎回。对于当日非宽限的赎回恳求，应当按单 个账户非宽限赎回恳求量占非宽限赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回或未作明确遴荐的，将自动转入下一个怒放日无间赎回，直到全部 赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被驱除。宽限的赎 回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （4）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明斟酌处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 -65- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 办法》的斟酌轨则，在轨则媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并公告 最近 1 个服务日的各种基金份额净值。 十二、基金弯曲 基金照管东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照管东说念主照管的其他基金之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费， 相关法令由基金照管东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。 十三、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。 承袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于适合条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。 十六、按期定额投资绸缪 “按期定额投资绸缪”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提 -66- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 交恳求，约定每期扣款时刻、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按期定额投资 绸缪”的同期，仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。 本基金灵通按期定额投资业务的时刻、销售机构名单和具体法令详见基金管 理东说念主或各销售机构斟酌按期定额投资业务的公告。 十七、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则或相关公告。 -67- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第九部分、基金的投资 一、投资办法 本基金主要通过投资于固定收益类资产获取适应收益，同期适合投资于具备 圣洁盈利能力的上市公司所刊行的股票，在严格禁止风险的前提下力求获取高于 事迹比拟基准的投资收益，为投资者提供永久踏实的答复。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有圣洁流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地 方政府债、政府赞助机构债、政府赞助债券、公开刊行的次级债、可弯曲债券（含 可分离型可弯曲债券）、可交换债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同 业存单、股票（含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭 证）、港股通标的股票、国债期货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金（仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、 全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币市 场基金和其他投资范围包含基金的基金）、信用养殖品以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的相关轨则）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地休养 投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，投资于 权益类资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高 于基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%， 本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型 基金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近 链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。本基 金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超过基金资产 净值的 10%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持 -68- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适合程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 （一）资产配置策略 本基金的资产配置将根据宏不雅经济款式、金融要素运行情况、中国经济发展 情况进行休养，资产配置组合主要以债券等固定收益类资产配置为主，并根据风 险的评估和建议戒指休养资产配置比例，使基金在保持总体风险水平相对踏实的 基础上优化投资组合。 （二）债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用债投资策略 和时机策略相团结的积极性投资方法，接力在禁止各种风险的基础上获取踏实的 收益。 通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的斟酌， 团结宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，笃定组合久期。 进而根据各种属资产的预期收益率，团结类属配置模子笃定类别资产配置。 通过瞻望收益率弧线变动的幅度和体式，对比不同信用等级、在不同商场交 易债券的到期收益率，团结探究流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现商场中个券的相对失衡情状。 重心遴荐的债券品种包括： a.在近似信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券； b.有较好流动性的债券； c.存在信用溢价的债券； d.较高债性或期权价值的可弯曲债券； e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正笃订价的立异品种。 -69- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 信用债一般是指除国债、央行单子和政策性金融债之外的非国度信用的固定 收益类金融器用，因此除上述投资策略除外，本基金还将团结以下投资策略分析 信用债投资比例和进行信用债投资： 商场信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变 化，当宏不雅经济环境圣洁时，企业盈利能力培育，现金流充裕，商场信用利差曲 线便会收窄，反之则否则；其二是信用债商场容量、信用债结构、流动性等商场 因子的变化趋势，当这些因素导致信用债商场供需关系发生变化时，便会影响到 商场信用利差弧线的变动。基金照管东说念主密切追踪国债、金融债、企业（公司）债 等不同债券种类的利差水平，团结各种券种税收情状、流动性情状以及刊行东说念主信 用质料情状的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，笃定组联合产在不同债 券类属之间的配置比例。 基金照管东说念主配置相应的信用评级东说念主员斟酌分析企业的信用禀赋，密切追踪企 业的信用风险变化，建立信用评级模子对企业进行里面评级。本基金所投资的信 用债（含资产赞助证券，下同）的信用评级在 AA+及以上（此处的信用评级机 构为取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构，不含中债资信、境外评 级机构偏激评级分支机构与境内评级子公司，具体评级机构名单以基金照管东说念主确 以为准），其中投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0-20%， 投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例为 80%-100%。债券的信 用等级以其债项评级为准，如无债项评级或债项评级为短期信用评级的，则以主 体评级为准。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照管东说念主还需 团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认定,以基金照管东说念主的判断结果为准。 因资信评级机构休养评级等基金照管东说念主之外的因素致使本基金投资信用债比例 不适合上述约定投资比例的，基金照管东说念主应当在该信用债评级讲述发布之日起 3 个月内休养至适合上述约定的投资比例，但因流动性或政策等因素限制导致照管 东说念主无法休养的除外。 个券遴荐层面，基金照管东说念主自建债券斟酌贵府库，并对整个投资的信用品种 -70- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 进行详备的财务分析和非财务分析后，进行个券遴荐。财务分析方面，以企业财 务报表为依据，对企业边界、资产欠债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评 分，非财务分析方面（包括照管能力、商场所位和发展出路等办法）则主要采取 实地调研和电话会议等时势实施。 本基金投资于权益类资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换 债券比例统统不高于基金资产的 20%。 A）相对价值分析：基金照管东说念主根据按期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅 经济、股市政策、商场趋势的详细分析，判断下一阶段的商场走势，分析可弯曲 债券股性和债性的相对价值。通过对可弯曲债券转股溢价率和 Delta 系数的度量， 筛选出股性或债性较强的品种当作下一阶段的投资重心。B）基本面斟酌：基金 照管东说念主依据内、外部斟酌效率，运用景顺长城股票斟酌数据库（SRD）对可弯曲 债券标的公司进行多场地、多角度的分析，重心遴荐行业景气度较高、公司基本 面修养优良的标的公司。C）估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、 PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值办法以及 DCF、DDM 等完全估值方法对标 的公司的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和办法价钱，运用期权 订价模子分别诡计可弯曲债券当前的理讲价钱和改日办法价钱，进行投资决策。 D）本基金将通过对办法公司股票的投资价值和可交换债券的纯债部分价值进行 详细分析开展投资决策。 可交换债券与可弯曲债券区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发 的股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有股性和债 性，其中债性与可弯曲债券沟通，即遴荐持有可交债至到期以获取票面价值和票 面利息；而对于股性的分析则需关预防标公司的股票价值。本基金将通过对办法 公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决策。 （三）股票投资策略 本基金通过基金司理的计谋性选股念念路以及投研部门的赞助，筛选出价值优 -71- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 势昭彰的优质股票构建股票投资组合。在股票投资方面，本基金利用基金照管东说念主 股票斟酌数据库（SRD）对企业内在价值进行深刻风雅的分析，并进一步挖掘出 受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票进行投资。其中重心查考企业的 业务价值、估值水平、照管能力、现金流情况等要素。 预防禁止机制风险。 捏相对占优的行业干线和中枢资产。 ①业务价值（Franchise Value） 寻找领有高参加壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：居品定 价能力、立异技巧、资金密集、上风品牌、健全的销售汇集及售后服务、边界经 济等。在经济增万古它们能创造持续性的成长，经济败落时亦能渡过难关，享有 高于商场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致永久老本升值。 ②估值水平（Valuation）：对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指 标 成长型股票（G）：用来估量成长型上市公司估值水平的主要办法为 PEG， 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资东说念主大要达到永久赢利办法，基金照管东说念主在 选股时将会严慎地买进价钱与其预期增长速率相匹配的股票。 价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 老本成本进行比拟。基金照管东说念主在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益 率与老本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存 在扣头的股票。 收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。基金照管东说念主挑选收益型 股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 ③照管能力（Management） 注重公司治理、照管层的踏实性以及照管班子的组成、学历、陶冶等，了解 其照管能力以及是否诚信。 ④目田现金流量与分红政策（Cash Generation Capability） -72- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 注重企业创造现金流量的能力以及踏实透明的分红派息政策。 由于本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票 商场，因而本基金将在前述股票投资策略的基础上精选具有资产答复率高且兼具 成长性的港股通标的股票进行投资。 对于港股投资，本基金将重心关爱： 的。 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选 - 治理结构与照管层：圣洁的公司治理结构，优秀、诚信的公司照管层； - 行业汇注度及行业地位：具备独到的中枢竞争上风（如居品上风、成本优 势、技巧上风）和订价能力； - 成长能力评价：改日三年预期营业收入年均增长率或净利润年均增长率在 - 公司事迹发扬：事迹踏实并持续、具备中永久持续增长的能力。 （四）国债期货投资策略 本基金可基于严慎原则，根据风险照管原则，以套期保值为目的，运用国债 期货对基本投资组合进行照管，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游 活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 （五）基金投资策略 本基金可投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅限于基金 照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币商场基金和其他投 资范围包含基金的基金）。其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期 讲述线路情况，最近链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上 的混杂型基金。 本基金照管东说念主根据七大办法，即基金分类、基金作风、基金运作情况、中长 -73- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 期事迹、归因分析和基金司理及基金照管东说念主，对联基金进行定性及定量的分析， 从而详细评价及打分并纳入基金库。 当先，将子基金分红两大类型基金，第一类为主动型基金；第二类为被迫型 基金（包括但不限于指数基金、指数增强型基金、ETF 及王人集基金、商品基金等 品种的）。 在子基金备选池中，参考各大基金评级公司对联基金的分类进行归类，具体 而言，主要通过子基金的投资范围、按期讲述中线路投资组合对各种资产的践诺 投资比例（资产配置、行业配置、权重配置、重仓标的等比例）、子基金的事迹 比拟基准等维度对联基金进行细化分类，使得各种基金之间的比拟更具有可比 性。 根据基金的投资策略、线路的投资组合对联基金的作风进行分别，中式基金 作风明晰且作风踏实的子基金。 a.对于股票型及主要投资于股票的混杂型基金的作风分类主要基于子基金 所投股票的边界及作风。以子基金所持有的股票的市值为基础，把基金投资股票 的边界作风界说为大盘、中盘和小盘；以子基金持有的股票的价值和成长的秉性 为基础，根据子基金投资股票的价值和成长的界说，把子基金的作风界说为价值 型、均衡型及成长性。 b.对于债券型基金主要基于子基金所投资债券的平均久期、所持组合债券类 别对债券基金的作风进行分别。 c.对于指数基金、ETF、商品基金等被迫照管的子基金，根据其追踪的标的 指数的属性进行分别。 对备选子基金的运作情况进行定性及定量分析。 从定性方面，根据子基金的线路信息，定性的查考子基金的运作合规情况及 基金风险照管过程。例如，查考子基金在运作期间是否发生风险事件，净值是否 存在特殊波动，是否存在对联基金不利的相关报说念等。 从定量方面，查考子基金的运作年限、基金边界、基金边界变动、基金费率、 -74- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 流动性、投资效率等的情况。对于可上市交游的基金，还需查考其二级商场交游 的活跃度、折溢价率、逐日成交总量、换手率和持有东说念主户数及结构等。 本基金以至少 1 年的时刻跨度详细评价子基金在各个商场阶段的发扬。在各 类基金品种的评价上，主要通过夏普比率、子基金对照事迹比拟基准的中永久超 额收益、事迹波动率、回撤情况、信息比率、追踪错误、事迹持续性等办法对中 永久基金事迹进行评价。 本基金通过量化模子，运用风险因子图谱对联基金在各个风险因子的露馅度 进行归因分析，查考子基金风险及收益的开端、风险因子露馅与事迹比拟基准的 偏离度以及子基金逾额收益的踏实性。 基金司理的操作作风偏激踏实性是影响子基金发扬的迫切因素，查考重心包 括但不限于投研团队的经历与踏实性、关节投资决策东说念主、激励机制、策略容量、 策略比拟、潜在风险及组合孝敬等。本基金将通过对备选子基金的基金司理以电 话访谈、郑重造访等方式进行称职观察服务。从定性方面，主要查考基金司理的 投资理念、投资组合构建过程、投资作风、踏实性、从业时刻及照管陶冶、基金 司理从业期间操作的合规性、关节投资决策东说念主、激励机制、基金运作过程及潜在 风险等。从定量方面，主要查考基金司理所照管的基金资产边界、照管的基金个 数、及基金司理所照管的基金之间的事迹发扬及策略容量。 本基金将通过对备选子基金的基金照管东说念主以电话访谈、郑重造访等方式进行 称职观察服务，充分了解基金照管东说念主。本基金对基金照管东说念主的投资斟酌能力、风 险禁止和合规运作情况、照管计算、投资理念和过程等方面，对联基金进行评价。 从定性方面，主要查考基金照管东说念主的鼓舞配景、组织架构、投研团队及投资决策 过程、运营照管能力、风险禁止能力及合规运作情况。从定量方面，主要查考基 金照管东说念主详细照管边界、所照管基金的历史事迹及投资斟酌团队的踏实性。 详细探究以上七个办法，对备选子基金进行评价及加权打分并排序，精选综 合排行靠前的基金纳入基金库。 -75- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 在基金库中，精选出各种别基金中适合作念各种资产配置标的的基金。 本基金主要通过申购、二级商场买入或弯曲入的方式获取基金份额，通过赎 回、二级商场卖出或弯曲出的方式变现基金份额。 （六）信用养殖品投资策略 本基金按照风险照管原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理笃定信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险照管，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务情状、偿付能力及杠杆水对等进行必要的 称职观察与严格的准入照管。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高于基金 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；本基 金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型基 金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近连 续四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。 （2）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不 超过基金资产净值的 10%，上述经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场 的股票型 ETF； （3）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 -76- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 近按期讲述线路的净资产应当不低于 1 亿元； （5）本基金照管东说念主照管的全部基金持有单只基金（ETF 王人集基金除外）不 超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界以最近按期讲述线路的规 模为准。因证券商场波动、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适合该投资比例限制的，基金照管东说念主应当在 20 个交游日内进行休养，但 中国证监会轨则的情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则； （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金份额，合并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），其市值不超过基金资产净值的 10％； （7）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金 份额，合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），不超过该证券的 定的比例限制； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超过基金资产净值的 （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赞助证券的比例，不得超过 该资产赞助证券边界的 10％； （11）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赞助 证券，不得超过其各种资产赞助证券统统边界的 10％； （12）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （13）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金照管东说念主照管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； -77- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （15）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按期怒放基金 等流动受限基金）的市值统统不得超过基金资产净值的 15%；因证券商场波动、 上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金不适合该比 例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）本基金若参与国债期货交游，应当遵照下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定； （19）本基金不持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用衍 生品，本基金持有的信用养殖品的口头本金不得超过本基金对应受保护债券面值 的 100%； （20）本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金统统不 得超过基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不适合前述（19）、 （20）所轨则比例限制的，基金照管东说念主应在 3 个月之内进行休养； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并诡计； -78- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、 （5） （16）、 （17）、 （19）、 （20）项轨则外，因证券/期货商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比 例不适合上述轨则投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 基金照管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运转。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）持有具有复杂、养殖品质质的基金份额； （5）持有本基金基金司理照管的其他基金； （6）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资； （7）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为； （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。 基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 -79- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 不再受相关限制或以变更后的轨则为准。 五、事迹比拟基准 中证详细债指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*8%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）*2% 中证详细债指数是中证指数有限公司编制的详细响应银行间和交游所商场 国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨商场债券指数，其选样是在中 证全债指数样本的基础上，增多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、 金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地响应我国债券商场的举座价钱变动 趋势，为债券投资者提供更切合的商场基准。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股商场走势的泰斗 指数。该指数是由上海和深圳证券商场中中式 300 只 A 股当作样本编制而成的 成份股指数。本基金遴荐该指数收益率来估量 A 股股票投资部分的绩效。本基 金的事迹比拟基准根据本基金投资作风和策略特色建树，大要准确响应居品的风 险收益特征，便于基金照管东说念主合理估量比拟本基金的事迹发扬。 恒生指数给与流畅市值加权法诡计，是响应香港股市价钱走势最有影响的一 种股价指数。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准能 够至意响应本基金的风险收益特征。 要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的事迹比拟基准的指数 时，本基金照管东说念主协商基金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟 基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币商场基金，低于股票型 基金、混杂型基金。 本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金近似 的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交游法令等相反带来的特有风险。 -80- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 八、基金照管东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、基金投资组合讲述 景顺长城基金照管东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在子虚纪录、 误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和竣工性承担个别及连带 职责。 基金托管东说念主中国拓荒银行股份有限公司根据基金合同轨则，依然复核了本投 资组合讲述，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资 组合讲述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本讲述中所列财务数据未经审计。 序号 样貌 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 16,122,389.74 12.89 其中：债券 102,787,452.99 82.16 资产赞助证券 - - -81- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 注：1、权益投资中通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 1,060,252.54 元，占基金资 产净值的比例为 1.02%； 型可弯曲债券)及可交换债券统统比例高于基金资产的 20%，已在律例及合同轨则的期限内 休养达标。 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,417,960.00 6.19 C 制造业 8,071,073.20 7.78 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技巧服务 业 280,368.00 0.27 J 金融业 261,633.00 0.25 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 12,019.00 0.01 M 科学斟酌和技巧服务业 - - N 水利、环境和全球设施照管业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 素质 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 19,084.00 0.02 S 详细 - - -82- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 统统 15,062,137.20 14.53 行业类别 公允价值（东说念主民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 80,944.67 0.08 周期性破钞品 - - 非周期性破钞品 - - 详细 - - 动力 297,716.95 0.29 金融 - - 基金 - - 工业 - - 信息科技 - - 公用行状 - - 通信 681,590.92 0.66 统统 1,060,252.54 1.02 注：以上行业分类给与彭博行业分类程序。 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） （%） 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：政策性金融债 36,404,490.35 35.11 -83- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 资明细 本基金本讲述期末未持有资产赞助证券。 本基金本讲述期末未持有贵金属。 本基金本讲述期末未持有权证。 本基金可基于严慎原则，根据风险照管原则，以套期保值为目的，运用国债期货对基本 投资组合进行照管，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金本讲述期末未持有国债期货。 本基金本讲述期末未持有国债期货。 -84- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 或在讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形 平顶山天安煤业股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到国度矿山安全监察局的处 罚。 本基金基金司理依据基金合同及公司投资照管轨制，在投资授权范围内，经正常投资决 策程序对上述主体所刊行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余刊行主体本讲述期 内未出现被监管部门立案观察或在本讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 本基金本讲述期末未持有处于转股期的可弯曲债券。 本基金本讲述期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。 无。 -85- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十部分、基金的事迹 基金照管东说念主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则照管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截止 2024 年 9 月 30 日。 景顺长城景颐辰利债券 A 净值增长 事迹比拟基准 净值增 事迹比拟基 阶段 率程序差 收益率程序差 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② ④ -0.30% 0.11% 1.54% 0.09% -1.84% 0.02% -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 9 月 30 日 景顺长城景颐辰利债券 C 净值增长 事迹比拟基准 净值增长 事迹比拟基 阶段 率程序差 收益率程序差 ①－③ ②－④ 率① 准收益率③ ② ④ -0.56% 0.11% 1.54% 0.09% -2.10% 0.02% -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 9 月 30 日 收益率变动的比拟 -86- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 注：本基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，投资于权益类资 产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高于基金资产的 20%， 其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%，本基金投资的权益类资产包括股 票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型基金，其中上述应计入权益类资产的混杂型 基金指根据按期讲述线路情况，最近链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60% 以上的混杂型基金。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超 过基金资产净值的 10%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算 -87- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的建仓期为自 2023 年 4 月 28 日基金合同成效 日起 6 个月。建仓期扫尾时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。讲述期末距离 建仓扫尾期未满一年。 -88- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十一部分、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息、证券投资基 金和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的撑持和刑事职责 本基金财产零丁于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 -89- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十二部分、基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律 律例轨则需要对外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产赞助证券、国债期货合约、 证券投资基金、信用养殖品、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金照管东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门斟酌轨则。 （一）对存在活跃商场且大要获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可竟然响应公允价值的，支吾报价进行休养，笃定公允 价值。 与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金照管东说念主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息赞助的估值技巧笃定公允价值。给与估值技巧笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行休养并笃定公允价值。 -90- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近交游市价，笃定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除 外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； （3）交游所上市交游的可弯曲债券以逐日收盘价当作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧笃定公允价值。 交游所上市的资产赞助证券，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会斟酌轨则笃定公允价值； （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 -91- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行休养以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值技巧笃定 其公允价值。 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。对银行间商场未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭彰相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 总额或约定利率逐日证据利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算 价估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 波及的境社交游场所所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金休养日或践诺支付日进行相应的估 值休养。 （1）本基金投资于非上市证券投资基金的估值： 境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 （2）本基金投资于上市证券投资基金的估值： -92- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 价估值。 （3）若所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估 值日无交游等特殊情况，基金照管东说念主根据以下原则进行估值： 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了要紧变化 的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化因素休养最近交游市价，笃定公允价值。 金照管东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理笃定公允价值。 允时，应与基金托管东说念主协商一致给与合理的估值技巧或估值程序笃定其公允价 值。 要是改日相关法律律例或监管轨则对基金中基金投资证券投资基金的估值 方法进行休养，本基金将给与休养后的方法对本基金投资的证券投资基金进行估 值，不需召开基金份额持有东说念主大会。 理东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而解任；采选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照斟酌法律律例及《企业司帐准则》要求给与合理估值技巧笃定公 允价值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的公说念性。 -93- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 按国度最新轨则估值。 如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。 根据斟酌法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 五、估值程序 值除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金资产。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精 度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金照管东说念主每个估值日分别诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额 净值，并按轨则公告。 金照管东说念主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值 日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金照管东说念主按约定对外公布。 六、估值罪戾的处理 基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 -94- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪戾职责方应及 时谐和各方，实时进行改换，因改换估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担； 由于估值罪戾职责方未实时改换已产生的估值罪戾，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪戾职责方对平直损失承担补偿职责；若估值罪戾职责方依然积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪戾职责方支吾改换的情况向斟酌当事东说念主进行证据，确保估值罪戾已得 到改换。 （2）估值罪戾的职责方对斟酌当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值罪戾的斟酌平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值罪戾而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾职责方仍支吾估值罪戾负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。 （4）估值罪戾休养给与尽量归附至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。 估值罪戾被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值罪戾发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪戾发生 的原因笃定估值罪戾的职责方； （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾形成的损失 进行评估； （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的职责方进行 改换和补偿损失； （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 -95- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金登记机构进行改换，并就估值罪戾的改换向斟酌当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值诡计出现罪戾时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。 （2）罪戾偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金照管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金照管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证据 用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 照管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于 T+1 日内诡计 T 日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主按约定于 T+1 日内对基金净值信息赐与公布。如法律律例将来另有轨则的，本基金按照新轨则 实施。如需据此相应修改基金合同的，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。 九、特殊情况的处理 时，所形成的错误不当作基金资产估值罪戾处理。 第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据罪戾等非基金照管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的措施 进行查验，但未能发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金照管东说念主和基 -96- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金托管东说念主解任补偿职责。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或撤消由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 -97- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十三部分、基金的收益分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 金合同》成效动怒3个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分红方式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分配方式是现金分红；遴荐采取红利再投资时势的，红利再投资的份 额免收申购费。合并投资东说念主在合并销售机构持有的合并类别的基金份额只可遴荐 一种分红方式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照管东说念主与基金 托管东说念主协商一致后可在法律律例允许的前提下酌情休养以上基金收益分配原则， 此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公 告。 四、收益分配决策 -98- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务法令》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 -99- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十四部分、基金的用度与税收 一、基金用度的种类 另有轨则的除外； 回费、销售服务费），但法律律例不容从基金财产中列支的除外； 用。 二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式 本基金投资于本基金照管东说念主所照管的公开召募证券投资基金的部分不收取 照管费。本基金的照管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金照管东说念主照管的 基金的基金份额的资产净值后的余额的 0.70%年费率计提。照管费的诡计方法如 下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金照管东说念主照管的基金的基金份 额的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 -100- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金照管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取 托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有基金托管东说念主托管的基 金的基金份额的资产净值后的余额的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有基金托管东说念主托管的基金的基金份额 的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。 诡计方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 -101- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据斟酌律例及相应契约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 基金照管东说念主运用本基金财产申购自身照管的基金的（ETF 除外），应当通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关律例、基金招募说明书约定 应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度斟酌税收征收的轨则代扣代缴。 -102- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十五部分、基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照斟酌轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。 -103- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十六部分、基金的信息线路 一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险照管轨则》、基金合同偏激他斟酌轨则。若相关法律律例改良或变 更后对于基金信息线路的信息类型、线路内容、线路方式等轨则与本部分的内容 不同，若适用于本基金，本基金的信息线路按照改良或变更后的法律律例的要求 实施。 二、信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的竟然性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予线路的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 线路办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介线路，并保证基金 投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息资 料。 轨则网站包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。 三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开线路的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 -104- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体程序，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购、赎回和弯曲安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、 信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书 的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金居品 贵府纲目。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 -105- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 契约登载在轨则网站上。 （二）基金份额发售公告 基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金照管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。 （四）基金净值信息 基金合同成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至 少每周在轨则网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金照管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于轨则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。 基金照管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金照管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 -106- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 期讲述或者年度讲述。 如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金照管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。 （七）临时讲述 本基金发生要紧事件，斟酌信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 个月内变动超过百分之三十； -107- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 方式和费率发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。 （八）知晓公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知晓。 （九）计帐讲述 基金合同断绝的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上， -108- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 （十）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）国债期货投资情况公告 若本基金投资国债期货，基金照管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括交游政 策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的交游政策和交游办法等。 （十二）基金投资资产赞助证券的信息线路 基金照管东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中线路其持有的资产赞助证券总 额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产赞助证券明 细。 基金照管东说念主应在基金季度讲述中线路其持有的资产赞助证券总额、资产赞助 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产赞助证券明细。 （十三）投资非公开刊行股票的相关公告 基金照管东说念主应当在本基金投资非公开刊行股票后 2 个交游日内，在中国证监 会轨则媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期的信息。 （十四）港股通标的股票的信息线路 基金照管东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等按期讲述 和招募说明书（更新）等文献中线路本基金投资港股通标的股票的投资情况。若 法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 （十五）基金投资证券投资基金的信息线路 基金照管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中线路投资于其他基金的相关情况，包括： （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值线路时刻等； （2）交游及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管 理费、托管费等，招募说明书中应当列明诡计方法并例如说明； -109- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （3）本基金持有的基金发生的要紧影响事件，如弯曲运作方式、与其他基 金合并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等； （4）本基金投资于本基金基金照管东说念主以及关联方所照管基金的情况； （5）本基金基金照管东说念主参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会表决宗旨。 （十六）投资信用养殖品的信息线路 基金照管东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述及招募说明书 （更新）等文献中详备线路信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资目 标及策略。 （十七）实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （十八）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息线路事务照管 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照管轨制，指定专门部门及 高档照管东说念主员负责照管信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 线路内容与格式准则等法律律例的轨则。 基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐讲述等 公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子证据。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的竟然、准确、竣工、实时。 基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。 基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外、也可着眼于为投资 -110- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主培育信息线路服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律法令的相关轨则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 七、信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延线路基金信息的情形 当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： 营业时； 资产价值时； 商证据后，基金照管东说念主应当暂停估值； -111- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十七部分、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表宗旨且适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所进行审计并线路专项审计宗旨。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求超过前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照管东说念主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需探究主袋账户资产。 基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 基金照管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 -112- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的相关要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金照管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照管东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金照管东说念主应实时聘任适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。 七、侧袋机制的信息线路 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。 基金照管东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金照管东说念主应当在基金按期讲述中线路讲述期内侧袋账 -113- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 户相关信息，基金按期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度讲述线路等发表审计宗旨。 八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律律例或监管法令 的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合程序后，可平直对本部老实容进行修改 和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 -114- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十八部分、风险揭示 一、 本基金的特有风险 换债券）及可交换债券比例统统不高于基金资产的 20%，其中投资于港股通标的 股票的比例不超过股票资产的 50%，在时时情况下本基金的预期风险水平及净值 波动水平高于纯债型基金。 本基金将资产赞助证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产赞助证券之债务东说念主出现负约，或在交游过程 中发生交收负约，或由于资产赞助证券信用质料责难导致证券价钱下降，形成基 金财产损失。 ②利率风险：商场利率波动会导致资产赞助证券的收益率和价钱的变动，一 般而言，要是商场利率上涨，本基金持有资产赞助证券将靠近价钱下降、本金损 失的风险，而要是商场利率下降，资产赞助证券利息的再投资收益将靠近下降的 风险。 ③流动性风险：受资产赞助证券商场边界及交游活跃程度的影响，资产赞助 证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产靠近再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面禁止存在缺 陷或者东说念主为因素形成操作造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交 易、交游罪戾、IT 系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律律例方面的原因，某些商场行为受到限制或合同不可 正常实施，导致基金财产的损失。 易整个限公司开市前阶段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将靠近失败的 风险；在联交所持续交游时段，当日额度使用已矣的，当日本基金将靠近不可通 过港股通进行买入交游的风险。 -115- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最拆伙算汇率。港股通交游日日 终，中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担 至每笔交游，笃定交游践诺适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失。 （1）本基金将通过港股通机制投资于香港商场，在商场环境、商场参加、 投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不休休养，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地商场造 成劳作，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直或曲折的影响。 （2）香港商场交游法令有别于内地 A 股商场法令，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： 的轨则，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股也可能发扬出比 A 股更为剧烈的 股价波动； 易日，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 服务公司认定的交游特殊情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券交游所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者弯曲等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分拨、弯曲或者上市公司被收购等所取得的非联交 所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出； -116- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有当作诡计基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数； 基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。 公司计算风险（信用风险）：可弯曲债券（可交换债券）的刊行主体是上市 公司（上市公司鼓舞）自身。要是可弯曲债券（可交换债券）在存续期间，上市 公司或其鼓舞存在较大的计算风险或偿债能力风险时，对可弯曲债券（可交换债 券）的价钱冲击较大。 提前赎回风险：可弯曲债券（可交换债券）都轨则了刊行东说念主不错在知足特定 条件后，以某一价钱强制赎回债券。当刊行东说念主发布强制赎回公告后，投资者未在 轨则时刻内恳求转股，将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。 国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因 期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 效果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是 由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证 金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风 险；存托凭证持有东说念主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险； 存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以 -117- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交 易转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可禁止的商场及环境 变化，创设机构可能出现计算情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，计算情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品交游价钱波动的风 险。 本基金可投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅限于基金 照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币商场基金和其他投 资范围包含基金的基金）。其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期 讲述线路情况，最近链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上 的混杂型基金。 （1）本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基 金所持有的基金的事迹发扬、持有基金的基金照管东说念主水对等因素将影响到本基金 的基金事迹发扬。 （2）本基金不错投资于其他公开召募的基金，除了持有的本基金照管东说念主管 理的其他基金部分不收取照管费，持有本基金托管东说念主托管的其他基金部分不收取 托管费，申购本基金照管东说念主照管的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按照 基金合同应归入基金资产的部分）等，本基金承担的相关基金用度可能比普遍开 放式基金高。 （3）本基金投资流畅受限基金时，对于阻塞式基金而言，当要卖出基金的 时候，可能会靠近在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流畅受限 -118- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金而言，由于流畅受限基金的非流畅秉性，在本基金参与投资后将在一定的期 限内无法流畅。 （4）无数赎回风险是怒放式基金所特有的一种风险，即当单个交游日基金 的净赎回恳求超过前一服务日基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，影响本基金的资金安排。 （5）本基金会靠近基金价钱变动的风险。要是基金价钱下降到买入成本之 下，在不探究分红因素影响的情况下，本基金会靠近亏蚀风险。 基金合同存续期内，要是链接 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当断绝基金合同，无 需召开基金份额持有东说念主大会。故本基金投资东说念主还将靠近基金合同自动断绝的风 险。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。 二、商场风险 证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。 债券的刊行主体可能由于自身财务情状的恶化而不可无间支付利息或者本 -119- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金，此时债券的持有东说念主将靠近信用风险。在我国，国债由国度财政的信用赞助而 具备极低的信用风险；金融债的刊行主体汇注在营业银行、政策性银行和大型企 业集团的财务公司，它们都领有适应的运营能力和优质的资产情状，信用等级较 高；企业债券的信用等级狼藉不王人，也会由于刊行公司的计算情状产生变化，由 于国内的零丁信用评级机构功能还并不健全，需要持有东说念主具有较强的分析和追踪 能力对它的信用风险严格监控。 收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动斟酌的风险，单一的久期办法 并不可充分响应这一风险的存在。 债券的流动性是指债券持有东说念主可按我方的需要和商场的践诺情况，转出债券 回收本息的纯真性，一般债券的期限越长，流动性越弱。债券型基金要是遭遇大 额赎回，或者商场资金面的已而恶化会产生流动性风险。 再投资获取的收益又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水和煦再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的顺利实施。 基金的利润将主要通过现金时势来分配，而现金可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 上市公司的计算好坏受多种因素影响，如照管能力、财务情状、商场出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可 完全侧目。 三、流动性风险 -120- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金为普遍怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购、赎回和弯曲业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，本基金照管东说念主将合理禁止基金份额持有东说念主汇注度，审慎 证据申购赎回业务恳求，包括但不限于： （1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。 （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。 （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金照管东说念主应当暂停接受申购恳求、赎回恳求并应当暂停估值。 辅导投资东说念主预防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 绸缪。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。因此，债券商场的流 动性风险是本基金主要靠近的流动性风险。本基金主要投资于具备较高信用等级 和流动性较好的债券，故投资组合举座流动性风险较低，不错匹配本基金约定的 申购赎回安排。此外，本基金投资于股票等权益类资产、可弯曲债券（含可分离 型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高于基金资产的 20%。跟着我国股票市 场交游机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息线路相关法律律例的推出，我 国的股票商场依然具备较好的流动性。沪深股票商场的日均成交量已达千亿级 别。因此，本基金拟投资的商场举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约 定的申购赎回安排。 但不撤消由于商场波动或所持证券刊行东说念主出现特殊情况导致组合流动性降 低的情形。为驻防此类风险，本基金照管东说念主制定了适用于怒放式和按期怒放式基 金的流动性风险照管办法并对该照管办法的灵验性和实施情况作按期归来。 -121- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金照管东说念主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各种风险以及不同 商场环境下可应付的最大赎回。在发生无数赎回情况时，本基金照管东说念主根据那时 商场情状并辅以压力测试模子等流动性分析器用实时制定投资组合变现绸缪以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下知足赎回需求。 压力测试模子使用的办法包括：持仓中各种资产的市值占比、投资组合的杠 杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的分散、债券组合的久期、客户汇注度、 机构客户占比等。 基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，当发生无数赎回时，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险 照管器用，对申购、赎回恳求等进行戒指休养，依照法律律例还不错使用的备用 流动性风险照管器用包括：宽限办理无数赎回恳求或降速支付赎回款项、暂停接 受申购赎回恳求、暂停基金估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等。 实施这些备用器用前要经过公司照管层批准、与基金托管东说念主协商证据后由法律监 察稽核部对外皮露。实施这些备用器用对投资者的潜在影响包括但不限于： 宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项等器用的情 形、程序见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购、赎回、弯曲偏激他登记 业务”之“九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形 及处理方式”的相关轨则。若本基金宽限办理无数赎回恳求，投资者被宽限办理 的基金份额将靠近基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本 基金暂停接受赎回恳求，投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金降速支 付赎回款项，赎回款到账时刻将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 金财产。短期赎回费将增多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取 的赎回款项形成不利影响。 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申购 -122- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 赎回恳求的措施。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法获知该估值日的 基金份额净值信息；另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金的申购赎 回恳求。降速支付赎回款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回 将导致投资者无法申购或者赎回本基金。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照管东说念主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵命相关法律律例以及 监管部门、自律法令轨则。当日参与申购、赎回和弯曲交游的投资者存在承担申 购或者赎回产生的交游偏激他成本的风险。 实施侧袋机制。投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分、侧袋机制”， 详备了解本基金侧袋机制的情形及程序。 同期，基金照管东说念主将密切关爱商场资金动向，提前休养投资和头寸安排，尽 可能的幸免出现不得空虚施上述备用风险照管器用的流动性风险，将对投资者可 能出现的潜在影响降至最低。 侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和弯曲，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金照管东说念主 在基金按期讲述中线路讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金照管东说念主诡计各项投资运作办法和基金事迹办法时仅需 -123- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 探究主袋账户资产，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金线路的事迹办法不可响应特定资产的真不二价值及变 化情况。 投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”章节，详备了解本基金侧袋机制 的情形及程序。 四、照管风险 在基金照管运作过程中基金照管东说念主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金照管东说念主的照管水平、照管技能和照管技巧等 相关性较大。因此本基金可能因为基金照管东说念主的因素而影响基金收益水平。 五、信用风险 基金在交游过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东说念主负约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 六、操作和技巧风险 基金的相关当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面禁止不到位或者 东说念主为因素形成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易罪戾和诈骗等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 照管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所和证券登记结算 机构等。 七、合规性风险 基金照管或运作过程中，违背国度法律律例或基金合同斟酌轨则的风险。 八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 -124- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 的风险 本基金法律文献投资章节斟酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规矩等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东说念主直销中心和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配磨真金不怕火。 九、其他风险 从而带来风险； 十、税负增多风险 财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发素质辅 助服务等升值税政策的文书》第四条轨则：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行为，以资管居品照管东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金照管东说念主的 照管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则以 基金照管东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。 -125- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第十九部分、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效之日起按照《信息线路办法》的轨则在轨则媒介公告。 二、基金合同的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主链接的； 动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当断绝基金 合同，无需召开基金份额持有东说念主大会。 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 -126- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的期 限。 -127- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十部分、基金合同的内容摘抄 一、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务 （一）基金照管东说念主 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并照管基 金财产； （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据基金合同及斟酌法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度斟酌法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同轨则的用度； （10）依据基金合同及斟酌法律轨则决定基金收益的分配决策； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与弯曲恳求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利，在遵命基金份额持有东说念主利益优先原 则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额愚弄相关基金份额持有东说念主权 利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行为； -128- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适合斟酌法律、律例的前提下，制订和休养斟酌基金认购、申购、 赎回、弯曲和非交游过户等业务法令； （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则照管和运用基 金财产； （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式照管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互零丁，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的轨则，按斟酌轨则诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则，履行信息线路及报 告义务； （12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资绸缪、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他斟酌轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外； -129- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益； （14）按轨则受理申购、赎回与弯曲恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按轨则保存基金财产照管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例轨则的期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况兼 保证投资者大要按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金斟酌的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到斟酌贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配； （19）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文书基金托管东说念主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿； （22）当基金照管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基 金事务的行为承担职责； （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金照管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 -130- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （二）基金托管东说念主 但不限于： （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全撑持基金 财产； （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违背基金 合同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关商场法令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）撑持由基金照管东说念主代表基金矍铄的与基金斟酌的要紧合同及斟酌凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； -131- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （7）保守基金营业精巧，除《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则另有轨则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外； （8）复核、审查基金照管东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为斟酌的信息线路事项； （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说 明基金照管东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是基金 照管东说念主有未实施基金合同轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的 措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法 律律例轨则的期限； （12）从基金照管东说念主偏激寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册； （13）按轨则制作相关账册并与基金照管东说念主查对； （14）依据基金照管东说念主的指示或斟酌轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他斟酌轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金照管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配； （18）靠近落幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督照管机构，并文书基金照管东说念主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而解任； （20）按轨则监督基金照管东说念主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金照管东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 -132- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金照管东说念主追偿； （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； （7）监督基金照管东说念主的投资运作； （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于： （1）谨慎阅读并遵照法律律例、基金合同、招募说明书等信息线路文献及 其他斟酌轨则； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关爱基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务； -133- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限 职责； （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法令 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律律例和中国证监会另有轨则的除外： （1）断绝基金合同； （2）更换基金照管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）弯曲基金运作方式； （5）休养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会程序； （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 -134- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）法律律例要求增多的基金用度的收取； （2）休养本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费或变更收费方式， 增多、取消或休养基金份额类别建树； （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （5）基金照管东说念主、登记机构、基金销售机构休养斟酌认购、申购、赎回、 弯曲、基金交游、非交游过户、转托管等业务法令； （6）推出新业务或服务； （7）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集； 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 -135- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得毁坏、烦闷； 益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议时势； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时刻和地点； （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和斟酌东说念主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 -136- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效能。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、汇集开会方式等 法律律例或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明适正当律律例、基金合同 和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金照管东说念主理有的登记贵府相 符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常送达至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内链接公 布相关辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会 -137- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金照管东说念主经 文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决效能； （3）本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨； （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明符 正当律律例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。 份额持有东说念主大会可给与汇集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基 金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与汇集、电话、短信等其 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东说念主大 会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。 （五）议事内容与程序 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会策划的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 -138- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （1）现场开会 在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条轨则程序笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和斟酌方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 弯曲基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，否则提交 适合会议文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 -139- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 适合会议文书轨则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当赶快公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 -140- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按照《信息线路办法》的轨则在轨则 媒介上公告。要是给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； -141- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）基金照管东说念主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的基金份额持 有东说念主大会并参与表决的特别约定 本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金基金照管东说念主 应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金 份额持有东说念主大会，并在遵命本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下愚弄相 关投票权利。本基金基金照管东说念主需将表决宗旨预先征求本基金基金托管东说念主的意 见，并将表决宗旨在按期讲述中赐与线路。 法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的程 序另有轨则的，从其轨则。 （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或 监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。 三、基金收益分配原则、实施方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 -142- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分红方式；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分配方式是现金分红；遴荐采取红利再投资时势的，红利再投资的 份额免收申购费。合并投资东说念主在合并销售机构持有的合并类别的基金份额只可选 择一种分红方式； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照管东说念主与基金 托管东说念主协商一致后可在法律律例允许的前提下酌情休养以上基金收益分配原则， 此项休养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公 告。 （四）收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的斟酌轨则在轨则媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照《业务法令》实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 -143- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 四、与基金财产照管、运作斟酌用度的索取、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 另有轨则的除外； 回费、销售服务费），但法律律例不容从基金财产中列支的除外； 用。 （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式 本基金投资于本基金照管东说念主所照管的公开召募证券投资基金的部分不收取 照管费。本基金的照管费按前一日基金资产净值扣除所持有本基金照管东说念主照管的 基金的基金份额的资产净值后的余额的 0.70%年费率计提。照管费的诡计方法如 下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照管费 -144- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有本基金照管东说念主照管的基金的基金份 额的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金照管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取 托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有基金托管东说念主托管的基 金的基金份额的资产净值后的余额的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除所持有基金托管东说念主托管的基金的基金份额 的资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。 诡计方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基 -145- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时斟酌基金托管东说念主协商处治。 上述“（一）、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据斟酌律例及相应协 议轨则，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 基金照管东说念主运用本基金财产申购自身照管的基金的（ETF 除外），应当通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关律例、基金招募说明书约定 应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。 （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度斟酌税收征收的轨则代扣代缴。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资办法 本基金主要通过投资于固定收益类资产获取适应收益，同期适合投资于具备 -146- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 圣洁盈利能力的上市公司所刊行的股票，在严格禁止风险的前提下力求获取高于 事迹比拟基准的投资收益，为投资者提供永久踏实的答复。 （二）投资范围 本基金的投资范围主要为具有圣洁流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地 方政府债、政府赞助机构债、政府赞助债券、公开刊行的次级债、可弯曲债券（含 可分离型可弯曲债券）、可交换债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同 业存单、股票（含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭 证）、港股通标的股票、国债期货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金（仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、 全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币市 场基金和其他投资范围包含基金的基金）、信用养殖品以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的相关轨则）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地休养 投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，投资于 权益类资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高 于基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%， 本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型 基金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近 链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。本基 金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超过基金资产 净值的 10%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适合程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 -147- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金的资产配置将根据宏不雅经济款式、金融要素运行情况、中国经济发展 情况进行休养，资产配置组合主要以债券等固定收益类资产配置为主，并根据风 险的评估和建议戒指休养资产配置比例，使基金在保持总体风险水平相对踏实的 基础上优化投资组合。 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用债投资策略 和时机策略相团结的积极性投资方法，接力在禁止各种风险的基础上获取踏实的 收益。 （1）从上至下笃定组合久期及类属资产配置 通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的斟酌， 团结宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，笃定组合久期。 进而根据各种属资产的预期收益率，团结类属配置模子笃定类别资产配置。 （2）从下到上个券遴荐 通过瞻望收益率弧线变动的幅度和体式，对比不同信用等级、在不同商场交 易债券的到期收益率，团结探究流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现商场中个券的相对失衡情状。 重心遴荐的债券品种包括： a.在近似信用质料和期限的债券中到期收益率较高的债券； b.有较好流动性的债券； c.存在信用溢价的债券； d.较高债性或期权价值的可弯曲债券； e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正笃订价的立异品种。 （3）信用债投资策略 信用债一般是指除国债、央行单子和政策性金融债之外的非国度信用的固定 收益类金融器用，因此除上述投资策略除外，本基金还将团结以下投资策略分析 信用债投资比例和进行信用债投资： 商场信用利差弧线的变动主要取决于两个方面：其一是宏不雅经济环境的变 化，当宏不雅经济环境圣洁时，企业盈利能力培育，现金流充裕，商场信用利差曲 -148- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 线便会收窄，反之则否则；其二是信用债商场容量、信用债结构、流动性等商场 因子的变化趋势，当这些因素导致信用债商场供需关系发生变化时，便会影响到 商场信用利差弧线的变动。基金照管东说念主密切追踪国债、金融债、企业（公司）债 等不同债券种类的利差水平，团结各种券种税收情状、流动性情状以及刊行东说念主信 用质料情状的分析，评定不同债券类属的相对投资价值，笃定组联合产在不同债 券类属之间的配置比例。 基金照管东说念主配置相应的信用评级东说念主员斟酌分析企业的信用禀赋，密切追踪企 业的信用风险变化，建立信用评级模子对企业进行里面评级。本基金所投资的信 用债（含资产赞助证券，下同）的信用评级在 AA+及以上（此处的信用评级机 构为取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构，不含中债资信、境外评 级机构偏激评级分支机构与境内评级子公司，具体评级机构名单以基金照管东说念主确 以为准），其中投资于信用评级为 AA+的信用债占信用债资产的比例为 0-20%， 投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产的比例为 80%-100%。债券的信 用等级以其债项评级为准，如无债项评级或债项评级为短期信用评级的，则以主 体评级为准。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照管东说念主还需 团结自身的里面信用评级进行零丁判断与认定,以基金照管东说念主的判断结果为准。 因资信评级机构休养评级等基金照管东说念主之外的因素致使本基金投资信用债比例 不适合上述约定投资比例的，基金照管东说念主应当在该信用债评级讲述发布之日起 3 个月内休养至适合上述约定的投资比例，但因流动性或政策等因素限制导致照管 东说念主无法休养的除外。 个券遴荐层面，基金照管东说念主自建债券斟酌贵府库，并对整个投资的信用品种 进行详备的财务分析和非财务分析后，进行个券遴荐。财务分析方面，以企业财 务报表为依据，对企业边界、资产欠债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评 分，非财务分析方面（包括照管能力、商场所位和发展出路等办法）则主要采取 实地调研和电话会议等时势实施。 （4）可弯曲债券与可交换债券投资策略 -149- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金投资于权益类资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换 债券比例统统不高于基金资产的 20%。 A）相对价值分析：基金照管东说念主根据按期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅 经济、股市政策、商场趋势的详细分析，判断下一阶段的商场走势，分析可弯曲 债券股性和债性的相对价值。通过对可弯曲债券转股溢价率和 Delta 系数的度量， 筛选出股性或债性较强的品种当作下一阶段的投资重心。B）基本面斟酌：基金 照管东说念主依据内、外部斟酌效率，运用景顺长城股票斟酌数据库（SRD）对可弯曲 债券标的公司进行多场地、多角度的分析，重心遴荐行业景气度较高、公司基本 面修养优良的标的公司。C）估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、 PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值办法以及 DCF、DDM 等完全估值方法对标 的公司的股票价值进行评估，并根据标的股票确当前价钱和办法价钱，运用期权 订价模子分别诡计可弯曲债券当前的理讲价钱和改日办法价钱，进行投资决策。 D）本基金将通过对办法公司股票的投资价值和可交换债券的纯债部分价值进行 详细分析开展投资决策。 可交换债券与可弯曲债券区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发 的股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有股性和债 性，其中债性与可弯曲债券沟通，即遴荐持有可交债至到期以获取票面价值和票 面利息；而对于股性的分析则需关预防标公司的股票价值。本基金将通过对办法 公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详细开展投资决策。 本基金通过基金司理的计谋性选股念念路以及投研部门的赞助，筛选出价值优 势昭彰的优质股票构建股票投资组合。在股票投资方面，本基金利用基金照管东说念主 股票斟酌数据库（SRD）对企业内在价值进行深刻风雅的分析，并进一步挖掘出 受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票进行投资。其中重心查考企业的 业务价值、估值水平、照管能力、现金流情况等要素。 （1）注重择时：本基金将从上至下以宏不雅斟酌为基础，喜欢“总量规矩性”， 预防禁止机制风险。 -150- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （2）优选行业：通过穿越周期的景气办法，对行业中短期景气进行判断， 把捏相对占优的行业干线和中枢资产。 （3）精选个股 ①业务价值（Franchise Value） 寻找领有高参加壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：居品定 价能力、立异技巧、资金密集、上风品牌、健全的销售汇集及售后服务、边界经 济等。在经济增万古它们能创造持续性的成长，经济败落时亦能渡过难关，享有 高于商场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致永久老本升值。 ②估值水平（Valuation）：对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指 标 成长型股票（G）：用来估量成长型上市公司估值水平的主要办法为 PEG， 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资东说念主大要达到永久赢利办法，基金照管东说念主在 选股时将会严慎地买进价钱与其预期增长速率相匹配的股票。 价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 老本成本进行比拟。基金照管东说念主在挑选价值型股票时，会根据公司的净资产收益 率与老本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存 在扣头的股票。 收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。基金照管东说念主挑选收益型 股票，要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。 ③照管能力（Management） 注重公司治理、照管层的踏实性以及照管班子的组成、学历、陶冶等，了解 其照管能力以及是否诚信。 ④目田现金流量与分红政策（Cash Generation Capability） 注重企业创造现金流量的能力以及踏实透明的分红派息政策。 （4）港股通标的股票投资策略 由于本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票 商场，因而本基金将在前述股票投资策略的基础上精选具有资产答复率高且兼具 成长性的港股通标的股票进行投资。 对于港股投资，本基金将重心关爱： -151- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 的。 本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选 - 治理结构与照管层：圣洁的公司治理结构，优秀、诚信的公司照管层； - 行业汇注度及行业地位：具备独到的中枢竞争上风（如居品上风、成本优 势、技巧上风）和订价能力； - 成长能力评价：改日三年预期营业收入年均增长率或净利润年均增长率在 - 公司事迹发扬：事迹踏实并持续、具备中永久持续增长的能力。 （5）本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略执 行。 本基金可基于严慎原则，根据风险照管原则，以套期保值为目的，运用国债 期货对基本投资组合进行照管，提高投资效率。本基金主要给与流动性好、交游 活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金可投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金（仅限于基金 照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币商场基金和其他投 资范围包含基金的基金）。其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期 讲述线路情况，最近链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上 的混杂型基金。 本基金照管东说念主根据七大办法，即基金分类、基金作风、基金运作情况、中长 期事迹、归因分析和基金司理及基金照管东说念主，对联基金进行定性及定量的分析， 从而详细评价及打分并纳入基金库。 当先，将子基金分红两大类型基金，第一类为主动型基金；第二类为被迫型 基金（包括但不限于指数基金、指数增强型基金、ETF 及王人集基金、商品基金等 -152- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 品种的）。 在子基金备选池中，参考各大基金评级公司对联基金的分类进行归类，具体 而言，主要通过子基金的投资范围、按期讲述中线路投资组合对各种资产的践诺 投资比例（资产配置、行业配置、权重配置、重仓标的等比例）、子基金的事迹 比拟基准等维度对联基金进行细化分类，使得各种基金之间的比拟更具有可比 性。 根据基金的投资策略、线路的投资组合对联基金的作风进行分别，中式基金 作风明晰且作风踏实的子基金。 a.对于股票型及主要投资于股票的混杂型基金的作风分类主要基于子基金 所投股票的边界及作风。以子基金所持有的股票的市值为基础，把基金投资股票 的边界作风界说为大盘、中盘和小盘；以子基金持有的股票的价值和成长的秉性 为基础，根据子基金投资股票的价值和成长的界说，把子基金的作风界说为价值 型、均衡型及成长性。 b.对于债券型基金主要基于子基金所投资债券的平均久期、所持组合债券类 别对债券基金的作风进行分别。 c.对于指数基金、ETF、商品基金等被迫照管的子基金，根据其追踪的标的 指数的属性进行分别。 对备选子基金的运作情况进行定性及定量分析。 从定性方面，根据子基金的线路信息，定性的查考子基金的运作合规情况及 基金风险照管过程。例如，查考子基金在运作期间是否发生风险事件，净值是否 存在特殊波动，是否存在对联基金不利的相关报说念等。 从定量方面，查考子基金的运作年限、基金边界、基金边界变动、基金费率、 流动性、投资效率等的情况。对于可上市交游的基金，还需查考其二级商场交游 的活跃度、折溢价率、逐日成交总量、换手率和持有东说念主户数及结构等。 本基金以至少 1 年的时刻跨度详细评价子基金在各个商场阶段的发扬。在各 类基金品种的评价上，主要通过夏普比率、子基金对照事迹比拟基准的中永久超 -153- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 额收益、事迹波动率、回撤情况、信息比率、追踪错误、事迹持续性等办法对中 永久基金事迹进行评价。 本基金通过量化模子，运用风险因子图谱对联基金在各个风险因子的露馅度 进行归因分析，查考子基金风险及收益的开端、风险因子露馅与事迹比拟基准的 偏离度以及子基金逾额收益的踏实性。 基金司理的操作作风偏激踏实性是影响子基金发扬的迫切因素，查考重心包 括但不限于投研团队的经历与踏实性、关节投资决策东说念主、激励机制、策略容量、 策略比拟、潜在风险及组合孝敬等。本基金将通过对备选子基金的基金司理以电 话访谈、郑重造访等方式进行称职观察服务。从定性方面，主要查考基金司理的 投资理念、投资组合构建过程、投资作风、踏实性、从业时刻及照管陶冶、基金 司理从业期间操作的合规性、关节投资决策东说念主、激励机制、基金运作过程及潜在 风险等。从定量方面，主要查考基金司理所照管的基金资产边界、照管的基金个 数、及基金司理所照管的基金之间的事迹发扬及策略容量。 本基金将通过对备选子基金的基金照管东说念主以电话访谈、郑重造访等方式进行 称职观察服务，充分了解基金照管东说念主。本基金对基金照管东说念主的投资斟酌能力、风 险禁止和合规运作情况、照管计算、投资理念和过程等方面，对联基金进行评价。 从定性方面，主要查考基金照管东说念主的鼓舞配景、组织架构、投研团队及投资决策 过程、运营照管能力、风险禁止能力及合规运作情况。从定量方面，主要查考基 金照管东说念主详细照管边界、所照管基金的历史事迹及投资斟酌团队的踏实性。 详细探究以上七个办法，对备选子基金进行评价及加权打分并排序，精选综 合排行靠前的基金纳入基金库。 在基金库中，精选出各种别基金中适合作念各种资产配置标的的基金。 本基金主要通过申购、二级商场买入或弯曲入的方式获取基金份额，通过赎 回、二级商场卖出或弯曲出的方式变现基金份额。 -154- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金按照风险照管原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理笃定信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险照管，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务情状、偿付能力及杠杆水对等进行必要的 称职观察与严格的准入照管。 （四）投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高于基金 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；本基 金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型基 金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近连 续四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。 （2）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不 超过基金资产净值的 10%，上述经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场 的股票型 ETF； （3）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按期讲述线路的净资产应当不低于 1 亿元； （5）本基金照管东说念主照管的全部基金持有单只基金（ETF 王人集基金除外）不 超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界以最近按期讲述线路的规 模为准。因证券商场波动、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适合该投资比例限制的，基金照管东说念主应当在 20 个交游日内进行休养，但 -155- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 中国证监会轨则的情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则； （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金份额，合并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），其市值不超过基金资产净值的 10％； （7）本基金照管东说念主照管的全部基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金 份额，合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），不超过该证券的 定的比例限制； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超过基金资产净值的 （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赞助证券的比例，不得超过 该资产赞助证券边界的 10％； （11）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赞助 证券，不得超过其各种资产赞助证券统统边界的 10％； （12）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （13）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金照管东说念主照管的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金照管东说念主照管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （15）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按期怒放基金 等流动受限基金）的市值统统不得超过基金资产净值的 15%；因证券商场波动、 上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金不适合该比 -156- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）本基金若参与国债期货交游，应当遵照下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定； （19）本基金不持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用衍 生品，本基金持有的信用养殖品的口头本金不得超过本基金对应受保护债券面值 的 100%； （20）本基金投资于合并信用保护卖方的各种信用养殖品的口头本金统统不 得超过基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不适合前述（19）、 （20）所轨则比例限制的，基金照管东说念主应在 3 个月之内进行休养； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并诡计； （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、（5）、（16）、（17）、（19）、（20）项轨则外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适合上述轨则投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行休养， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 -157- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 基金照管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运转。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）持有具有复杂、养殖品质质的基金份额； （5）持有本基金基金司理照管的其他基金； （6）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资； （7）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行为； （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行为。 基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或以变更后的轨则为准。 （五）事迹比拟基准 中证详细债指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*8%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）*2% 中证详细债指数是中证指数有限公司编制的详细响应银行间和交游所商场 -158- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 国债、金融债、企业债、央票及短融举座走势的跨商场债券指数，其选样是在中 证全债指数样本的基础上，增多了央行单子、短期融资券以及一年期以下的国债、 金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地响应我国债券商场的举座价钱变动 趋势，为债券投资者提供更切合的商场基准。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股商场走势的泰斗 指数。该指数是由上海和深圳证券商场中中式 300 只 A 股当作样本编制而成的 成份股指数。本基金遴荐该指数收益率来估量 A 股股票投资部分的绩效。本基 金的事迹比拟基准根据本基金投资作风和策略特色建树，大要准确响应居品的风 险收益特征，便于基金照管东说念主合理估量比拟本基金的事迹发扬。 恒生指数给与流畅市值加权法诡计，是响应香港股市价钱走势最有影响的一 种股价指数。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准能 够至意响应本基金的风险收益特征。 要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加适合用于本基金的事迹比拟基准的指数 时，本基金照管东说念主协商基金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟 基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币商场基金，低于股票型 基金、混杂型基金。 本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金近似 的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交游法令等相反带来的特有风险。 （七）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 -159- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。 （八）基金照管东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 六、基金资产净值的诡计和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息、证券投资基 金和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金资产净值、基金份额净值 基金合同成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至 少每周在轨则网站线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同消灭和断绝的事由、程序以及基金财产的计帐方式 （一）基金合同的变更 -160- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效之日起按照《信息线路办法》的轨则在轨则媒介公告。 （二）基金合同的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主链接的； 动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当断绝本基 金合同，无需召开基金份额持有东说念主大会； （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； -161- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的期 限。 八、争议的处理 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同斟酌的一切争议，基金 合同各方当事东说念主应尽量通过协商、弯曲路子处治。如经友好协商未能处治的，各 方当事东说念主任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁 裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败 -162- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间至意、勤恳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 基金合同受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统带并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 -163- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十一部分、基金托管契约的内容摘抄 一、托管契约当事东说念主 （一）基金照管东说念主 称号：景顺长城基金照管有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里拓荒广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：李进 成立日历：2003 年 6 月 12 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200376 号 组织时势：有限职责公司 注册老本：1.3 亿元 存续期间：持续计算 计算范围：公开召募证券投资基金照管、基金销售、特定客户资产照管。 （二）基金托管东说念主 称号：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织时势：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续计算 计算范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； -164- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督照管机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐 程序的，基金照管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主，基金照管东说念主不错根据践诺情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和休养并实时文书基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资范围对基金践诺投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐程序的 约定进行监督。 本基金的投资范围主要为具有圣洁流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地 方政府债、政府赞助机构债、政府赞助债券、公开刊行的次级债、可弯曲债券（含 可分离型可弯曲债券）、可交换债券）、资产赞助证券、债券回购、银行进款、同 业存单、股票（含创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭 证）、港股通标的股票、国债期货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募的 基金（仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、 全商场的股票型 ETF，不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、货币市 场基金和其他投资范围包含基金的基金）、信用养殖品以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的相关轨则）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适合 程序后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地休养 投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，投资于 权益类资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高 于基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%， 本基金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型 基金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近 链接四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。本基 -165- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不超过基金资产 净值的 10%。每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履行 适合程序后，不错休养上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类 资产、可弯曲债券（含可分离型可弯曲债券）及可交换债券比例统统不高于基金 资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；本基 金投资的权益类资产包括股票、股票型基金以及应计入权益类资产的混杂型基 金，其中上述应计入权益类资产的混杂型基金指根据按期讲述线路情况，最近连 续四个季度季末股票资产占基金资产的比例均在 60%以上的混杂型基金。 （2）本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不 超过基金资产净值的 10%，上述经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金 仅限于基金照管东说念主旗下的股票型基金及应计入权益类资产的混杂型基金、全商场 的股票型 ETF； （3）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （4）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按期讲述线路的净资产应当不低于 1 亿元； （5）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有单只基金 （ETF 王人集基金除外）不超过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界 以最近按期讲述线路的边界为准。因证券商场波动、基金边界变动等基金照管东说念主 之外的因素致使基金投资比例不适合该投资比例限制的，基金照管东说念主应当在 20 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的情形除外。法律律例另有轨则的，从 其轨则； -166- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金份额，合并家公司在内 地和香港同期上市的 A+H 股统统诡计），其市值不超过基金资产净值的 10％； （7）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券（不包括基金份额，合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计诡计），不超过该证券的 10％，完全按照斟酌指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件轨则的比例限制； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％； （9）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得超过基金资产净值的 （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赞助证券的比例，不得超过 该资产赞助证券边界的 10％； （11）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于合并原 始权益东说念主的各种资产赞助证券，不得超过其各种资产赞助证券统统边界的 10％； （12）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%； （13）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金 照管东说念主照管的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得超过该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照斟酌指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； （15）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻塞运作基金、按期怒放基金 等流动受限基金）的市值统统不得超过基金资产净值的 15%；因证券商场波动、 上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金不适合该比 -167- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金若参与国债期货交游，应当遵照下列要求： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并诡计； （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、（5）、（16）项轨则外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则 投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。 基金照管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行适合程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准。 （三）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资不容行为通过过后监督方式进行监督。 基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 禁止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命基金份 -168- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （四）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适正当律律例及行业程序的、经安逸遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式（若照管东说念主未提 供交游敌手名单，则视同可与整个交游敌手进行交游）。基金照管东说念主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金照管 东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金照管东说念主不错每 半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管 理东说念主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应 在过后实时向基金托管东说念主说明事理。 基金照管东说念主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交游法令进行 交游，并负责处治因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担负约职责偏激他相关法律职责的，基金照管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照管东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 照管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇职责。 （五）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主投资流畅受限证券进行监督。 基金照管东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险禁止轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。 -169- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括 由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间 债券商场交游的证券。 本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照管东说念主负责 相关服务的落实和谐和，并确保基金托管东说念主大要正常查询。因基金照管东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑持本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。 本基金投资流畅受限证券，不得预支任何时势的保证金，若有最新监管政策 根据最新政策进行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处治的基金投资 比例限制失调、基金流动性清贫以及相关损失的支吾处治措施，以及斟酌特殊情 况的处置。 基金照管东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金照管东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。如因基金照管东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金照管东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交斟酌书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的斟酌贵府竟然、准确、 竣工。斟酌贵府如有休养，基金照管东说念主应实时提供休养后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 -170- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （2）非公开刊行股票斟酌刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。 （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会轨则媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 本基金斟酌投资流畅受限证券比例如违背斟酌限制轨则，在合理期限内未能 进行实时休养，基金照管东说念主应在两个服务日内编制临时讲述书，赐与公告。 （六）基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文书基金照管东说念主限期纠正。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金照管东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面时势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原 因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管东说念主对基金托管东说念主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 （八）基金照管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、 《基金合同》 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照管东说念主 应在轨则时刻内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的事项，基金照管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交游程序依然成效的指示违背法 律、行政律例和其他斟酌轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金照管东说念主，由此形成的损失由基金照管东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧非法行为，应实时讲述中国证监会， -171- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 同期文书基金照管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金照管东说念主无正 当事理，断绝、毁坏对方根据本托管契约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。 三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金照管东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金照管 东说念主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行为。 （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照管、未实施或无故蔓延实施基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他斟酌轨则时，应实时以书面时势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时势给基金 照管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金照管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照管东说念主核查托管财产的竣工性和竟然性，在轨则时刻内答复基金照管 东说念主并改正。 （三）基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行为，应实时讲述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、毁坏对方根据本契约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东说念主提议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。 四、基金财产的撑持 （一）基金财产撑持的原则 户。 -172- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 确保基金财产的竣工与零丁。 况两边可另行协商处治。基金托管东说念主未经基金照管东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文书基金照管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 照管东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但应赐与必要的协助和配合。 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、 《运作办法》等斟酌轨则后，基金照管东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，聘任适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具 验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。 （三）基金银行账户的开立和照管 金照管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 -173- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关轨则。 办理基金资产的支付。 应收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基 金托管东说念主发出销户恳求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 照管和运用由基金照管东说念主负责。 证券账户开户费由基金照管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金照管东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 照管东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主计帐服务，基金照管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则以及基金照管东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实施。 定，寄予有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照管东说念主需将相关证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 -174- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。 （五）债券托管专户的开设和照管 《基金合同》成效后，基金照管东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加世界银 行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的斟酌轨则，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金照管东说念主负责为基金矍铄世界银行间债券商场回购主契约。 （六）怒放式基金账户的开设和照管 基金照管东说念主遴荐通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与怒放 式基金投资的，应由基金照管东说念主在 FISP 系统登记居品信息，由基金托管东说念主对银 行账户信息进行考证。基金合同成效后，由基金照管东说念主在线向基金销售机构提交 开户恳求，账户开立信息通过 FISP 反馈基金照管东说念主和基金托管东说念主。 （七）其他账户的开立和照管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由 基金照管东说念主协助基金托管东说念主根据斟酌法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开 立斟酌账户。该账户按斟酌法令使用并照管。 理。 （八）基金财产投资的斟酌有价凭证等的撑持 基金财产投资的斟酌什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验禁止或撑持的 -175- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 资产不承担任何职责。 （九）与基金财产斟酌的要紧合同的撑持 与基金财产斟酌的要紧合同的签署，由基金照管东说念主负责。由基金照管东说念主代表 基金签署的、与基金财产斟酌的要紧合同的原件分别由基金照管东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本契约另有轨则外，基金照管东说念主代表基金签署的与基金财产斟酌的要紧 合同，基金照管东说念主应保证基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。 基金照管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个服务日内将原来送达基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限不低于法律 律例轨则的最低期限。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。 五、基金资产净值诡计和司帐核算 （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及程序 基金份额净值是按照每个估值日该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金 资产。基金照管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有 轨则的，从其轨则。 基金照管东说念主每个估值日分别诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额 净值，并按轨则公告。 照管东说念主根据法律律例或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估 值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、债券、银行进款本息、资产赞助证券、国债期货合约、 证券投资基金、信用养殖品、应收款项、其它投资等资产及欠债。 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）证券交游所上市的有价证券的估值 -176- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养 最近交游市价，笃定公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构 由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 交游所上市的资产赞助证券，给与估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会斟酌轨则笃定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行休养以证据估值日的公 -177- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值技巧笃定其 公允价值。 （4）世界银行间债券商场交游的债券、资产赞助证券等固定收益品种，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。对银行间商场未 上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在昭彰相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （5）合并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。 （6）持有的银行按期进款或文书进款以本金列示，根据进款契约列示的利 息总额或约定利率逐日证据利息收入。 （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结 算价估值。 （8）估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 波及的境社交游场所所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金休养日或践诺支付日进行相应的估 值休养。 （9）基金估值方法 境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。 i）投资 ETF 基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。 ii）投资境内上市的怒放式基金（LOF），按所投基金估值日的份额净值估值。 iii）投资境内上市按期怒放式基金、阻塞式基金，按所投基金的估值日收盘 价估值。 -178- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 日无交游等特殊情况，基金照管东说念主根据以下原则进行估值： i）按基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 ii）按收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后商场环境未发生重 大变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后商场环境发生了要紧变化 的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化因素休养最近交游市价，笃定公允价值。 iii）若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基 金照管东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、 持仓份额等因素合理笃定公允价值。 iv）当基金照管东说念主以为所投资基金按上述第 i）至第 iii）条进行估值存在不 公允时，应与基金托管东说念主协商一致给与合理的估值技巧或估值程序笃定其公允价 值。 要是改日相关法律律例或监管轨则对基金中基金投资证券投资基金的估值 方法进行休养，本基金将给与休养后的方法对本基金投资的证券投资基金进行估 值，不需召开基金份额持有东说念主大会。 （10）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 照管东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而解任；采选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照斟酌法律律例及《企业司帐准则》要求给与合理估值技巧笃定 公允价值。 （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金照管东说念主不错给与舞动订价机制以 确保基金估值的公说念性。 （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。 （14）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。 如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 -179- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 序及相关法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处治。鉴于本基金允许投资由基金照管东说念主照管的 非上市基金，基金照管东说念主和基金托管东说念主需根据已线路的份额净值信息进行估值。 根据斟酌法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的宗旨，基金 照管东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金照管东说念主对基金净值信息的 诡计结果对外赐与公布。 （1）基金照管东说念主或基金托管东说念主按基金合同轨则的估值方法的第（11）项进 行估值时，所形成的错误不当作基金资产估值罪戾处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司、 第三方估值机构及进款银行品级三方机构发送的数据罪戾等非基金照管东说念主与基 金托管东说念主原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的措施 进行查验，但未能发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金照管东说念主和基 金托管东说念主解任补偿职责。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减 轻或撤消由此形成的影响。 （三）基金份额净值罪戾的处理 基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。 类基金份额净值罪戾；基金份额净值出现罪戾时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；罪戾偏差达到某类基 金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 罪戾偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当公告；当发生净值 诡计罪戾时，由基金照管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的， 应由基金照管东说念主先行赔付，基金照管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证据后 -180- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，与本基金斟酌的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分策划后，尚不可达成一致时，按基金照管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。 (2)若基金照管东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而 且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金照管东说念主书面说明，基金份额净值 出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金照管东说念主与基金托管东说念主按照 照管费和托管费的比例各自承担相应的职责。 (3)如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行 诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金照管东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由 基金照管东说念主负责赔付。 (4)由于基金照管东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计罪戾而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金照管东说念主负责赔付。 于其他不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理 的措施进行查验，然则未能发现该罪戾而形成的基金份额净值诡计罪戾，基金管 理东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的 措施撤消由此形成的影响。 以基金照管东说念主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； -181- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 商证据后，基金照管东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度斟酌部门轨则的司帐轨制实施。 （六）基金账册的建立 基金照管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金照管东说念主独赶快 建树、记录和撑持本基金的全套账册。若基金照管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金照管东说念主的账册为 准。 （七）基金财务报表与讲述的编制和复核 基金财务报表由基金照管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金照管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金照管东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全 一致。 (1)报表的编制 基金照管东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金照管东说念主不错不编 制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 (2)报表的复核 基金照管东说念主应实时完成报表编制，将斟酌报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共 -182- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 同查明原因，进行休养，休养以国度斟酌轨则为准。 基金照管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲述。 （八）基金照管东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东说念主名册的撑持 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和撑持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律律例轨则 的最低期限。如不可妥善撑持，则按相关律例承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金照管东说念主应将斟酌贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其竟然性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵照守秘义务。 七、适用法律与争议处治方式 因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、弯曲处治，协商、 弯曲不可处治的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间 至意、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。 本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统带并从其解释。 八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）托管契约的变更程序 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 -183- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 备案后成效。 （二）托管契约断绝的情形 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐讲述； (5)聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书； (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 -184- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 计帐过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会 备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例轨则的期 限。 -185- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十二部分、对基金份额持有东说念主的服务 基金照管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金照管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改以下 服务样貌： 一、基金份额持有东说念主的对账单服务 东说念主的基金交纪行录。 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 告捷定制的服务时势提供基金对账单服务。 （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截止上月临了 一个交游日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。 （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截止上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截止上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺长 城基金”微信公众号上告捷绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度扫尾后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单；每年度扫尾后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交游或者年度临了一个交游日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线商议。因提供 的个东说念主信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）概略、错 误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或 准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 ， 或 通 过 本 公 司 网 站 -186- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 （www.igwfmc.com）“在线客服”商议。 二、汇集在线服务 基金照管东说念主利用其网站（www.igwfmc.com）按期或不按期为投资者提供基 金照管东说念主信息、基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登录该网站修改基 金查询密码。 对于直销个东说念主客户，基金照管东说念主同期提供网上交游服务。 三、客户服务中心（Call Center）电话服务 投资者想要了解交游情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金照管东说念主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。 客户服务中心的东说念主工坐席服务时刻为每周一至周五（法定节沐日及因此导致 的证券交游所休市日除外）9：00—17：00。 四、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金照管东说念主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠说念对基金照管东说念主和销售网点所提供的服务以及基金照管东说念主的政 策轨则进行投诉。 基金照管东说念主承诺在服务日收到的投诉，将鄙人一个服务日内作出回答，在非 服务日收到的投诉，将顺延至下一个服务日当日或者次日回复。对于不可实时解 决的投诉，基金照管东说念主就投诉处理进程向投诉东说念主作出按期更新。 五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法弯曲的内容，请通过上述方式 斟酌本基金照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面弯曲了本招募说明书。 -187- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十三部分、其它应线路事项 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务的公告》 中期讲述辅导性公告》 期讲述》 祥瑞证券为销售机构的公告》 第 2 季度讲述辅导性公告》 季度讲述》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 料纲目更新》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 创金启富为销售机构的公告》 招商银行股份有限公司招赢通平台为销售平台的公告》 第 1 季度讲述辅导性公告》 -188- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 季度讲述》 年度讲述辅导性公告》 度讲述》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 长量基金为销售机构的公告》 第 4 季度讲述辅导性公告》 季度讲述》 玄元保障为销售机构的公告》 年非港股通交游日暂停申购（含日常申购和按期定额投资）、赎回及弯曲业务安 排的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 贵府纲目更新》 增肯特瑞为销售机构的公告》 增微众银行为销售机构的公告》 -189- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第 3 季度讲述辅导性公告》 增中欧金钱为销售机构的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的辅导性公告》 -190- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购 买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书原来为准。 基金照管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 -191- 景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金更新招募说明书 第二十五部分、备查文献 （一）中国证监会准予景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金召募注册的文 件 （二）景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金基金合同 （三）法律宗旨书 （四）基金照管东说念主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司 （六）景顺长城景颐辰利债券型证券投资基金托管契约 （七）中国证监会要求的其他文献 上述文献分别置备于基金照管东说念主和基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。 景顺长城基金照管有限公司 二〇二四年十一月三旬日 -192-