景内需贰: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金2024年第1号更新招募讲明书 发布日期:2024-11-30 18:48 点击次数:198 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金 进击指示 (一)景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资 基金变更而来。景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金 料理东说念主依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开召募证券投资基金销售机构监 督料理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》(以 下简称《信息裸露办法》)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规章》(以下 简称“《流动性风险料理规章》”)、《景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“本基金合同”)绝顶他相关规章召募,并经中国证监会 基金合同于 2006 年 10 月 11 日端庄胜利。 (二)基金料理东说念主保证招募讲明书的内容确切、准确、好意思满。本招募讲明书根据本基金的基 金合同编写,经中国证监会核准,但中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金 的价值和收益作出践诺性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 (三)投资有风险,投资东说念主申购本基金时应谨慎阅读本招募讲明书。 (四)基金的过往功绩并不预示其异日表现。 (五)基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同绝顶他相关规章享有权 利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应审视查阅基金合同。 (六)基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎资料的原则料理和运用基金财产,但不保 证投成本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (七)本基金与景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金选择换取的投资想法、投资理念、投 资策略和功绩比拟基准,但在投资运作上十足独处。由于两只基金推出时的证券商场环境不 同,建仓时机不同等因素,因此景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金的过往功绩不预示本 基金的异日表现。本基金与景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金的异日功绩可能存在差 异。 (八)本基金不错投资科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规 则等各异带来的非常风险,包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、靠拢度风险、 系统性风险、政策风险等。 (九)本基金的投资范围包括存托笔据,若投资可能濒临中国存托笔据价钱大幅波动以致出 现较大耗费的风险,以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托笔据刊行机制以及交易机制等 量度的风险。具体风险烦请查阅本招募讲明书的“风险揭示”部分的具体内容。 (十)基金料理东说念主深知个东说念主信息对投资者的进击性,勤苦于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和量度监管要求的规章处理投资者的个东说念主信息,包括通过基金料理东说念主 直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金料理有限公司旗下基金产物的系数个东说念主投 资者。基金料理东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉绝顶法定代表东说念主、受益系数东说念主、承办东说念主 等个东说念主信息,也将盲从上述承诺进行处理。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (十一)本招募讲明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基金发生要紧期后事项的,本招募讲明书也对相应内容进行了更新。本更新 招募讲明书中财务数据未经审计。 基金料理东说念主:景顺长城基金料理有限公司 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 目 录 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 一、前言 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)由景顺长城基金管 理有限公司依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》) 、《公开召募证券 投资基金运作料理办法》 (以下简称《运作办法》)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》 (以下简称《销售办法》) 、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规章》 (以 下简称“ 《流动性风险料理规章》” )、《景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”或“本基金合同”)绝顶它相关规章召募。 本招募讲明书依据《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《公开召募证券投资基金信息 裸露料理办法》 (以下简称《信息裸露办法》)以及基金合同等编写。 本招募讲明书表现了本基金的投资想法、投资策略、风险、费率、料理等与投资东说念主投资 决策相关的全部必要事项,投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募讲明书。 基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 确切性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息,或对本 招募讲明书作任何讲明注解或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、基金合同绝顶他相关规章享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务,应审视查阅基金合同。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二、释义 在本招募讲明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 基金合同 指《景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何更正和补充; 中国 指中华东说念主民共和国(就本基金合同而言,不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区); 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三十次会议更正,自 2013 年 6 月 1 日起实 施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正; 《运作办法》: 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正; 《销售办法》: 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关 对其频频作念出的更正; 《信息裸露办法》: 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的, 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规 章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》 及颁布机关对其频频作念出的更正; 元 指东说念主民币元; 基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的景顺长城内需增长贰号搀杂型证 券投资基金,本基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资 基金变更而来; 招募讲明书 指《景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金招募讲明书》 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 绝顶任何有用更正与更新; 基金产物尊府概要: 指《景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金基金产物尊府 概要》绝顶更新; 发售公告或基金份额发售公告 指本基金根据《运作办法》变更为搀杂型基金前的《景顺长 城内需增长贰号股票型证券投资基金基金份额发售公告》 ; 中国证监会 指中国证券监督料理委员会; 银行监管机构 指中国银行业监督料理委员会或其他经国务院授权的机构; 基金料理东说念主 指景顺长城基金料理有限公司; 基金托管东说念主 指中国农业银行股份有限公司; 基金份额持有东说念主 指根据《基金合同》及量度文献正当取得本基金基金份额的投 资者; 基金代销机构 指依据相关基金销售与服务代理合同办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构; 销售机构 指基金料理东说念主及基金代销机构; 基金销售网点 指基金料理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点; 注册登记业务 指基金登记、存管、计帐和交收业务,具体内容包括投资者基 金账户料理、基金份额注册登记、计帐及基金交易证据、代理 披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等; 基金注册登记东说念主 指景顺长城基金料理有限公司或其奉求的其他合乎条件的机 构; 《基金合同》当事东说念主 指受《基金合同》不竭,根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体; 个东说念主投资者 指合乎法律法例规章的条件不错投资证券投资基金的当然东说念主; 机构投资者 指合乎法律法例规章不错投资证券投资基金的在中华东说念主民共 和国注册登记或经政府相关部门批准设立的机构; 及格境外投资者 指合乎《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者境 内证券期货投汉典理办法》及量度法律法例规章使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境 外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者; 投资者 指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投资者的总称; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金合同胜利日 指基金召募期收尾并达到合同胜利条件后向中国证监会办理 基金合同备案手续并收到其书面证据之日; 召募期 指自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月; 存续期 指基金合同胜利至基金合同隔断,基金存续的不如期之期限; 日/天 指公历日; 月 指公历月; 服务日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 通达日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的服务日; T日 指销售机构在规章时候受理投资者申购、赎回或其他业务苦求 的日历; T+N 日 指自 T 日起第 N 个服务日(不包含 T 日); 认购 指在本基金召募期内,投资者苦求购买本基金份额的行动; 申购 指基金投资者根据基金销售网点规章的手续,向基金料理东说念主购 买基金份额的行动。本基金的日常申购自基金合同胜利后不超 过 3 个月的时候运转办理; 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规章的手续,向基金料理东说念主卖 出基金份额的行动。本基金的日常赎回自基金合同胜利后不超 过 3 个月的时候运转办理; 基金账户 指基金注册登记东说念主给投资者开立的用于记录投资者持有基金 料理东说念主料理的通达式基金份额情况的账户; 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户; 转托管 指投资者将其持有的消亡基金账户下的基金份额从某一交易 账户转入另一交易账户的业务; 基金出动 指投资者向本基金料理东说念主建议苦求将其所持有的本基金料理 东说念主料理的任一通达式基金(转出基金)的全部或部分基金份额 出动为本基金料理东说念主料理的任何其他通达式基金(转入基金) 的基金份额的行动; 如期定额投资打算 指投资者通过相关销售机构建议苦求,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式; 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收益、买卖证 券差价、银行入款利息以绝顶他收益; 基金资产总值 指基金所购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和本基金 应收的申购基金款以绝顶他投资所形成的价值总和; 基金资产净值 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值; 基金份额净值 指筹划日基金资产净值除以该筹划日刊行在外的基金份额总 数后的值; 基金资产估值 指筹划评估基金资产和欠债的价值,以笃定基金资产净值的过 程; 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊及指定互 联网网站(包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子裸露网站)等媒介 不可抗力 指本合同当事东说念主无法料到、无法不屈、无法幸免且在本合同由 基金托管东说念主、基金料理东说念主签署之日后发生的,使本合同当事东说念主 无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限 于激流、地震绝顶他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、 充公、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或罢手交易。 《流动性风险料理规章》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规章》及颁布 机关对其频频作念出的更正 流动性受限资产 指由于法律法例、监管、合同或操作吃力等原因无法以合理价 格给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行如期入款(含合同约定有条件提前支取的银行 入款)、停牌股票、知道受限的新股及非公设备行股票、资产 援手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等 舞动订价机制 指当通达式基金遇到大额申购赎回时,通过调整基金份额净值 的方式,将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申 购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 利影响,确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置计帐,目的在于有用防止并化解风险,确保投资者 得到自制对待,属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间, 原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 特定资产: 包括: (一)无可参考的活跃商场价钱且选择估值时候仍导致公 允价值存在要紧不笃定性的资产;(二)按摊余成本计量且计 提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产; (三)其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 三、基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况 名 称:景顺长城基金料理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里树立广场第 1 座 21 层 设立日历:2003 年 6 月 12 日 法定代表东说念主:李进 注册成本:1.3 亿元东说念主民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里树立广场第 1 座 21 层 电 话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传 真:0755-22381339 量度东说念主:杨皞阳 鼓励称号及出资比例: 序号 鼓励称号 出资比例 悉数 100% 二、主要东说念主员情况 李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、详尽打算部副司理、打算部副司理、详尽打算部司理,中国华能财务有 限职责公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员, 华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总经 理(驾御经营服务) 、总司理、党组副文牍、党委副文牍,2011 年至 2016 年兼任华能贵诚 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 相信有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委文牍、副董事长,景顺长城基金料理 有限公司董事长。 康乐先生,董事、总司理、财务负责东说念主,经济学硕士。曾任中国东说念主寿资产料理有限公司 有计划部有计划员、组合料理部投资司理、国际业务部投资司理,景顺投汉典理有限公司商场销 售部司理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总司理。2011 年 7 月加入本公司,现任公司董事、总司理。 罗德城先生,董事,工商料理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投汉典理部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理,并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金 公会料理委员会成员,1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席,1997 至 2000 年间出 任香港联交所委员会成员,1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会盘考委员 会委员。1994 年加入景顺集团,现任亚太区首席执行官。 赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工 作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室)副处长。现任长城证 券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险料理部总司理,深圳市长城长富投资 料理有限公司董事,长证国际金融有限公司董事,长城证券资产料理有限公司董事、合规总 监、首席风险官。 伍同明先生,独处董事,体裁学士。香港司帐师公会会员(HKICPA) 、英国特准公认会 计师(ACCA)、香港执业司帐师(CPA)、加拿大公认料理司帐师(CMA) 。领有跨越二十年以 上的司帐、审核、管治税务的专科教养及常识,1972-1977 受训于国际着名司帐师楼“毕马 威司帐师行”KPMG。现为“伍同明司帐师行”系数者。 靳庆军先生,独处董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在香港马士打 讼师行、英国讼师行 C1yde&Co. 从事讼师服务,1993 年发起设立信达讼师事务所,担任执 行合伙东说念主。现任金杜讼师事务所合伙东说念主。 黄海洲先生,独处董事,玄学博士。曾任教于香港华文大学和伦敦政事经济学院及曾任 国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和有计划部经济学家及高档经济学家,巴克莱成本 大中华区有计划主管兼首席经济学家,中国国际金融股份有限公司(CICC)有计划部联席负责东说念主、 首席策略师、股票业务部全球负责东说念主、董事总司理、料理委员会成员。现任中国东说念主民银行货 币政策委员会委员、国务院参事室金融有计划中心有计划员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金 融发展局委员、清华大学五说念口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘教学。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 阮惠青娥士,监事,司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 郭慧娜女士,监事,料理学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师,景顺投汉典理有 限公司名堂主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投汉典理有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士,监事,料理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)司帐师事务所,福建兴 业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司,现任基金事务部总司理。 杨波先生,监事,工商料理硕士。曾任职于长城证券经纪业务料理部。2003 年 8 月加 入本公司,现任交易料理部总司理。 李进先生,董事长,简历同上。 康乐先生,总司理,简历同上。 CHEN WENYU(陈文宇先生) ,工商料理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周 金融新闻节目制作主说念主,安盛罗森堡投汉典理公司(好意思国加州)好意思洲区副首席投资官,以及研 究、投资组合料理和策略等其他多个职位,安盛投汉典理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区 首席投资官。2018 年加入本公司,现任公司副总司理。 毛赋闲女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任 长城证券金融有计划所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总 司理。 刘彦春先生,副总司理,料理学硕士。曾任汉唐证券有计划部有计划员,香港中信投资有计划 有限公司有计划员,博时基金有计划员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司, 现任公司副总司理。 黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司有计划员,好意思国贝莱 德集团(原巴克莱国际投汉典理有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通国际资 产料理有限公司(海通国际投汉典理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公 司副总司理。 赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、 宁夏嘉川集团名堂部名堂负责东说念主、寰宇社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产料理有限公司合伙东说念主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。 李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管 理有限公司商场部,之后加入国投瑞银基金商场服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 本公司,现任公司副总司理。 吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通国际相信投资公司证券部副司理, 长城证券有限职责公司机构料理部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任 公司副总司理。 刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学教授服务处副科长、成东说念主教 育学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心有计划员、总裁办副主任、行政部 副总司理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东说念主民法院助理审判员,南 方基金料理有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公 司,现任公司督察长。 张明先生,首席信息官,工商料理硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息时候部架构与 设备援手组司理、信息时候中心时候设备部执行总司理。2020 年 3 月加入本公司,现任公 司首席信息官、信息时候部总司理。 本公司选择团队投资方式,即通过系数这个词投资部门全体东说念主员的一心一力,争取精粹投资业 绩。本基金现任基金司理如下: 刘彦春先生,料理学硕士。曾任汉唐证券有计划部有计划员,香港中信投资有计划有限公司研 究员,博时基金有计划员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司,自 2015 年 4 月起担任股票投资部基金司理,并曾任有计划部总司理、公司总司理助理,现任公司副总司理、 股票投资部基金司理。具有 21 年证券、基金行业从业教养。 本基金现任基金司理刘彦春先生曾于 2008 年 7 月至 2011 年 4 月料理博时基金料理有限 公司博时新兴成长股票型证券投资基金;2010 年 8 月至 2014 年 6 月料理博时基金料理有限 公司博时第三产业成长股票证券投资基金;2015 年 7 月至 2016 年 11 月料理景顺长城能源 均衡证券投资基金;2015 年 7 月至 2016 年 11 月料理景顺长城优质成长股票型证券投资基 金。 本基金现任基金司理刘彦春先生兼任景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金、景顺长城 鼎益搀杂型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长搀杂型证券投资基金、景顺长城集英成 长两年如期通达搀杂型证券投资基金、景顺长城绩优成长搀杂型证券投资基金基金司理。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金司理 料理时候 李学文 先生 2006 年 10 月 11 日-2007 年 9 月 14 日 王鹏辉 先生 2007 年 9 月 15 日-2015 年 1 月 22 日 杨 鹏 先生 2010 年 8 月 21 日-2018 年 2 月 9 日 刘彦春 先生 2018 年 2 月 10 日-于今 本公司投资决策委员会由摊派投资的副总司理、各量度投资部门负责东说念主、有计划部门负责 东说念主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理; 毛赋闲女士,公司副总司理、固定收益部基金司理; 刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理; 黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理; 余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理; 王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理; 刘苏先生,有计划部总司理、股票投资部基金司理; 汪洋先生,ETF 与立异投资部总司理、基金司理; 彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理; 李怡文女士,混结伙产投资部总司理、基金司理。 三、基金料理东说念主的权利和义务 根据《基金法》、 《运作办法》绝顶他相关规章,基金料理东说念主的权利包括但不限于: (1)照章召募基金,办理基金备案手续; (2)自本基金合同胜利之日起,照章并依照基金合同的规章独处运用基金财产; (3)依据相关法律规章及本基金合同决定基金收益分拨决策; (4)根据基金合同的规章,获取基金料理费绝顶他约定和法定的收入; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (5)在合乎相关法律法例的前提下,并经中国证监会批准后,制订和调整通达式基金 业务司法,决定本基金的量度费率结构和收费方式; (6)销售基金份额,获取认(申)购费; (7)选拔和更换代销机构,并对其销售代理行动进行必要的监督; (8)依摄影关法律法例,代表基金利用因运营基金财产而产生的股权、债权绝顶他权 利; (9)担任注册登记东说念主或选拔和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行动进行 必要的监督; (10)基金合同规章的情形出当前,决定暂停或拒却受理基金份额的申购、暂停受理基 金份额的赎回苦求或减速支付赎回款项; (11)监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违犯基金合同或相关法律法例的规章,申诉 中国证监会和其他监管部门,并选择必要模范保护基金投资者的利益; (12)以自身口头,代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行动; (13)召集基金份额持有东说念主大会; (14)在更换基金托管东说念主时,提名新任基金托管东说念主; (15)法律法例及基金合同规章的其他权利。 根据《基金法》、 《运作办法》绝顶他相关规章,基金料理东说念主的义务包括但不限于: (1)照章召募基金,办理基金备案手续; (2)盲从基金合同; (3)自基金合同胜利之日起,以老实信用、资料尽责的原则料理和运用基金财产; (4)配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式 料理和运作基金财产; (5)树立相应的部门并配备宽裕的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购、赎回绝顶他 业务或奉求其他机构代理这些业务; (6)树立相应的部门并配备宽裕的专科东说念主员办理基金的注册登记服务或奉求其他机构 代理该项业务; (7)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,保证所料理 的基金财产和料理东说念主的财产相互独处,对所料理的不同基金分辩料理,分辩记账,进行证券 投资; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (8)除依据《基金法》 、基金合同绝顶他相关规章外,不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产; (9)照章接受基金托管东说念主的监督; (10)按规章筹划并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎回价钱; (11)选择稳妥合理的模范使筹划通达式基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的规章; (12)严格按照《基金法》 、《运作办法》 、《销售办法》、和本基金合同绝顶他相关规章, 受理并办理申购、赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (13)严格按照《基金法》 、《信息裸露办法》 、《运作办法》和本基金合同绝顶他相关规 定履行信息裸露及敷陈义务; (14)保守基金营业奥秘,不得泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金 合同绝顶他相关规章另有规章外,在基金信息公开裸露前应予秘密,不得向他东说念主泄露; (15)按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策,实时向基金份额持有东说念主分拨收益; (16)不谋求对上市公司的控股和径直料理; (17)依据《基金法》、基金合同绝顶他相关规章召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (18)编制基金的财务司帐敷陈;保存基金的司帐账册、报表、记录 15 年以上; (19)确保向基金投资者提供的各项文献或尊府在规章时候发出;况兼保证投资者大概 按照基金合同或招募讲明书公告的时候和方式查阅与基金相关的公开尊府,并得到相关尊府 的复印件; (20)组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨; (21)濒临遣散、照章被覆没、收歇或者由给与东说念主给与其资产时,实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主; (22)因违犯基金合同导致基金财产损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益,应当承担赔 偿职责,其抵偿职责不因其退任而解任; (23)因估值过错导致基金持有东说念主的损失,开心担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而 解任; (24)基金托管东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机,应代表基金向基金托管东说念主追偿; (25)为基金聘用司帐师和讼师; (26)不从事任何有损基金绝顶他基金当事东说念主利益的行动; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (27)以基金料理东说念主口头代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权绝顶他权力; (28)执行胜利的基金份额持有东说念主大会决议; (29)法律法例及基金合同规章的其他义务。 四、基金料理东说念主承诺 监会的相关规章,建立健全里面限定轨制,选择有用模范,驻扎违犯现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关规章的行动发生。 部限定轨制,选择有用模范,驻扎下列行动发生: (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不自制地对待其料理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益; (4)向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失; (5)法律法例或中国证监会退却的其他行动。 律、法例及行业表率,老实信用、资料尽责,不从事以下行动: (1)越权或非法经营; (2)违犯基金合同或托管合同; (3)成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金量度机构的正当利益; (4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论; (5)拒却、侵扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管; (6)芜俚包袱、耗费权柄; (7)违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规章,泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息; (8)违犯证券交易场地业务司法,利用对敲、倒仓等妙技专揽商场价钱,扯后腿商场秩 序; (9)贬损同行,以举高我方; (10)以不正派妙技谋求业务发展; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (11)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东说念主员形象; (12)在公开信息裸露和告白中成心含有伪善、误导、欺骗身分; (13)其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。 (1)依摄影关法律、法例和基金合同的规章,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为我方绝顶代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益; (3)不违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规章, 泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息; (4)不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易绝顶他行动。 五、基金料理东说念主的风险料理和里面限定体系 (1)确保正当合规经营; (2)防止和化解风险; (3)提高经营效率; (4)保护投资者和鼓励的正当权益。 (1)建立健全公司组织架构; (2)缔造监察稽核功能的泰斗性和独处性; (3)加强内控培训,培养全体职工的风险料理意志和监察文化; (4)制定职工行动表率和次第标准; (5)建立岗亭分离轨制; (6)建立危急处理和磨折收复打算。 (1)全面性原则:公司风险料理必须掩盖公司的系数部门和岗亭,渗入各项业务过程 和业务标准; (2)独处性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处,公司基金财产、 自有资产、其他资产的运作应当分离; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约机制, 建立不同岗亭之间的制衡体系; (4)定性和定量相连结原则:建立完备的风险料理目的体系,使风险料理更具客不雅性 和操作性; (5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独处核 算。 (1)里面限定的组织架构 (i)董事会审计与风险限定委员会:负责对公司经营料理和基金投资业务进行合规性 限定,并对公司里面稽核审计服务进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内 限定度和政策并检讨其实施情况;监督公司里面审计轨制的实施;向董事会提名外部审计机 构;负责里面审计和外部审计之间的融合;审议公司的关联交易;对公司的风险及料理景象 及风险管明智商及水平进行评价,建议完善风险料理和里面轨制的办法、制定公司日常经营、 拟召募基金及运用基金资产进行投资的风险限定目的和监督轨制,并不如期地对风险限定情 况进行检讨和监督,形成风险评估敷陈和建议,在例行董事会会议上建议公司上半个年度风 险限定服务总结敷陈;监督和率领司理层所设立的风险料理委员会的服务及董事会赋予的其 他职责。 (ii)风险料理委员会:是公司日常经营中全体风险限定的决策机构,该委员会是对公 司种种风险的识别、防止和限定的特别设机构,负责公司全体运作风险的评估和限定,由总 司理、副总司理、督察长、以绝顶他量度部门负责东说念主或量度东说念主员组成,其主要职责是:评估 公司各机构、部门轨制本人隐含的风险,以及这些轨制在执行过程中炫耀的问题,并负责审 定风险限定政策和策略;审议基金财产风险景象分析敷陈,基于风险与薪金对业务策略建议 质疑,需要时率领业务标的;核定公司的业务授权决策;负责协诊疗理突发性要紧事件;负 责界定业务风险损失责责东说念主的职责;审议公司各项风险与内控景象的评价敷陈;需要风险管 理委员会审议、决策的其他要紧风险料理事项。 (iii)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以如期或不如期会议的方式 磋磨和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、摊派投资的副总司理、各 投资总监、有计划总监、基金司理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产料理合 同的规章,确立各基金、特定客户资产料理的投资方针及投资标的;核定基金资产、特定客 户资产料理的配置决策,包括基金资产、特定客户资产料理在股票、债券、现金之间的配置 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 比例;制定基金、特定客户资产料理投资授权决策;对超出投资负责东说念主权限的投资名堂作念出 决定;窥探包括基金司理、投资司理在内的投资团队的服务绩效;需要投资决策委员会决定 的其它要紧投资事项。 (iv)督察长:督察长轨制是基金料理东说念主非常的轨制。督察长负责组织率领公司的监察 稽核服务;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、里面料理、轨制执 行及遵规遵法情况进行里面监察、稽核;每月独处出具稽核敷陈,报送中国证监会和董事长。 (v)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽核服务,并 保证其服务的独处性和泰斗性,充分阐明其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种规 章轨制及里面风险限定轨制的完备性、合感性、有用性进行检讨并建议相应办法和建议,并 将办法和建议上报公司总司理、督察长和风险料理委员会进行磋磨。法律、监察稽核部协助 对全公司职工进行量度法律、法例、规章轨制培训,回答公司各部门建议的法律盘考,并对 公司出现的法律纠纷建议处理决策,同期组织各部门对公司料理上存在的风险隐患或出现的 风险问题进行磋磨、有计划,建议处理决策,提交风险料理委员会、投资决策委员会或总司理 办公会等进行审核、磋磨,并监督整改。 (2)里面限定的原则 公司的里面限定遵守以下原则: (i)健全性原则:里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个标准; (ii)有用性原则:通过科学的内控妙技和方法,建立合理的内控标准,保重内限定度 的有用执行; (iii)独处性原则:公司在设立部门和岗亭时要确保各部门和岗亭在职能上保持相对独 立并承担各自的风险限定职责,基金资产、受托资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 此外,公司设独处的督察长和法律监察稽核部,督察长和法律监察稽核部在对公司里面限定 轨制的完善情况和执行情况,对公司里面限定景象的检讨监督上具有高度的独处性和泰斗 性; (iv)相互制约原则:公司在轨制安排、组织机构的瞎想、部门和岗亭树立上形成权责 分明、相互制约的机制,从而建立起不同岗亭之间的制衡体系,搁置里面风险限定中的盲点, 强化督察长和法律监察稽核部对业务的监督检讨功能; (v)成本效益原则:公司运用科学化的经营料理方法缩小运作成本,提高经济效益, 以合理的限定成本达到最好的里面限定效果。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 公司制订里面限定轨制遵守以下原则: (i)正当合规性原则:公司内限定度应当合乎国度法律、法例、规章和各项规章; (ii)全面性原则:里面限定轨制涵盖公司料理的各个标准,不得留有轨制上的空缺或 过失; (iii)审慎性原则:制定里面限定轨制应当以审慎经营、防止和化解风险为起点; (iv)应时性原则:里面限定轨制的制定应当跟着相关法律法例的调整和公司经营政策、 经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 (3)里面风险限定模范 建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系和完善的里面限定轨制。公司成立 以来,根据中国证监会的要求,模仿外方鼓励的教养,建立了科学合理的档次分明的内控组 织架构、限定标准和限定模范以及限定职责在内的运行高效、严实的里面限定体系。通过不 断地对里面限定轨制进行修改,公司已初步形成了较为完善的里面限定轨制。 建立健全了料理轨制和业务规章。公司建立了包括风险料理轨制、投汉典理轨制、基金 司帐轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时候料理轨制、公司财务轨制等基本料理制 度以及包括岗亭树立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等,从基本料理轨制 和业务历程上进行风险限定。 建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭树立上选择了严格的分离轨制,实 现了基金投资与交易,交易与计帐,公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制,形成了不 同岗亭之间的相互制衡机制,从岗亭树立上减少和防止操作及操守风险。 建立健全了岗亭职责制。公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险料理职责。 构建了风险料理系统。公司通过建立风险评估、预警、敷陈和限定以及监督标准,并经 过稳妥的限定历程,如期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而证据、评估和预警与公 司料理及基金运作相关的风险,通过顺畅的敷陈渠说念,对风险问题进行层层监督、料理、控 制,使部门和料理层实时把捏风险景象并快速作念出风险限定决策。建立自动化监督限定系统: 公司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单” 、交叉交易以 及防止操守风险等方面进行电子化自动限定,将有用地驻扎合规性运作风险和操守风险。 使用数目化的风险料理妙技。选择数目化、时候化的风险限定妙技,建立数目化的风险 料理模子,用以指示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时选择有用的模范,对风险 进行分布、遁入和限定,尽可能减少损失。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 提供宽裕的培训。制定了好意思满的培训打算,为系数职工提供宽裕和稳妥的培训,使职工 具有较高的工作水准,从培养工作化专科理会戎行角度限定工作化问题带来的风险。 本公司承诺以上对于里面限定的裸露确切、准确; 本公司承诺根据商场变化和公司发展陆续完善里面限定体系和里面限定轨制。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 四、基金托管东说念主 (一)基金托管情面况 称号:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东说念主:谷澍 成立日历:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复200913 号 基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监基字199823 号 注册成本:34,998,303.4 万元东说念主民币 存续期间:持续经营 量度电话:010-66060069 传真:010-68121816 量度东说念主:秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进击组成部分,总行设在北京。经国务院 批准, 中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务发射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能王人全的大型国有营业银行之一。在外洋,中国农业银行相同通过自 己的努力赢得了精粹的信誉,每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有营业银行,中国农业银行一贯罗致以客户为中心的经营理念, 相持审慎稳健经营、可持续发展,安身县域和城市两大商场,实施各异化竞争策略,效率打 造“伴你成长”服务品牌,依托掩盖寰宇的分支机构、弘远的电子化采集和多元化的金融产 品,勤苦为广博客户提供优质的金融服务,与广博客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行,教养丰富,服务优质,功绩 特出,2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限定审计,并取得无保钟情见的 SAS70 审计敷陈。自 2010 年起中国农业 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 银行链接通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,标明了独处自制第三方对中国农业 银行托管服务运作历程的风险料理、里面限定的健全有用性的全面招供。中国农业银行效率 加强智商树立,品牌声誉进一步提高,在 2010 年首届“‘金牌理会’TOP10 受奖盛典”中成 绩特出,获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年链接荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号;2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行” ;2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币 商场优秀托管行”奖;2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托 管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立,当今内设风险合规部/详尽料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客 户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部,领有先进的安全防止设施 和基金托管业务系统。 中国农业银行托管业务部现存职工近 283 名,其中具有高档职称的众人 60 名,服务团 队成员专科水平高、业务素养好、服务智商强,高档料理层均有 20 年以上金融从业教养和 高档时候职称,忽闪国表里证券商场的运作。 截止到 2023 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和通达式证券投资 基金共 831 只。 (二) 、基金托管东说念主的里面风险限定轨制讲明 严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关料理规章,遵法经营、 表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全好意思满,确保相关信息的真 实、准确、好意思满、实时,保护基金份额持有东说念主的正当权益。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面限定服务,对托管业务风险管 理和里面限定服务进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险料理处,配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务,独处利用监督稽核权柄。 具备系统、完善的轨制限定体系,建立了料理轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作流 程,不错保证托管业务的表率操作谦恭利进行;业务东说念主员具备从业阅历;业务料理实行严格 的复核、审核、检讨轨制,授权服务实行靠拢限定,业务钤记按规程防守、存放、使用,账 户尊府严格防守,制约机制严格有用;业务操作区专门树立,闭塞料理,实施音像监控;业 务信息由专职信息裸露东说念主负责,驻扎泄密;业求完毕自动化操作,驻扎东说念主为事故的发生,技 术系统好意思满、独处。 (三) 、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准 基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》 、基金合同、托管合同规章的投资 比例和退却投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监督基金料理东说念主的投资运作,并通过 基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基金料理东说念主的其他行动。 当基金出现特别交易行动时,基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理: 料理东说念主进行指示; 示相关基金料理东说念主并报中国证监会。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 五、量度服务机构 一、基金份额发售机构 名 称:景顺长城基金料理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里树立广场第一座 21 层 法定代表东说念主:李进 批准设立文号:证监基金字[2003]76 号 电 话:0755-82370388-1663 传 真:0755-22381325 量度东说念主:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网址:www.igwfmc.com 注:直销中心包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助 前台(具体以本公司官网列示为准) 序 销售机构全称 销售机构信息 号 注册(办公)地址:北京市东城区开国门内大街 法定代表东说念主:谷澍 量度东说念主:张伟 电话:010-85109219 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话:95566(寰宇) 网址:www.boc.cn 注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 法定代表东说念主:廖林 客户服务电话:95588(寰宇) 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 网址:www.icbc.com.cn 注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主:张金良 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 量度东说念主:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主:缪建民 量度东说念主:季平伟 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一齐 12 号 上海浦东发展银行股份有限公 法定代表东说念主:张为忠 司 电话: (021)61618888 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东说念主:吕家进 量度东说念主:陈丹 电话:(0591)87844211 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 兴业银行股份有限公司银银平 客户服务电话:95561 台“机构投资交易平台” 网址:www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中 心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中 法定代表东说念主:王江 客户服务电话:95595(寰宇) 网址:www.cebbank.com 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 号 法定代表东说念主:高迎欣 量度东说念主:穆婷 量度电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主:霍学文 传真:010-66226045 客户服务电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址: 北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址: 北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 电话:010-66637271 传真:010-65559215 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com/ 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册(办公)地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主:李伏安 量度东说念主:王宏 量度电话:022-59016788 客户服务热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册(办公)地址:温州市车站大路华海广场 1 号 楼 客户服务电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址:浙江省杭州市拱墅区延安路 366 号 法定代表东说念主:张荣森(代为履职法定代表东说念主职责) 电话:0571-87659293/88261822 客户服务热线:95527 银行网址:www.czbank.com 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 注册(办公)地址:北京市东城区开国门内大街 法定代表东说念主:吴建 量度电话:010-85238425 客户服务电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn 注册(办公)地址:浙江省金华市丹溪路 1388 号 法定代表东说念主:裘豪 量度东说念主:王灵敏 传真:0579-82178321 客户服务电话:400-711-6668 银行网址:www.jhccb.com.cn 注册(办公)地址:浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 法定代表东说念主:林斌 电话:0573-82303182 客户服务电话:0573-96528 银行网址:www.bojx.com 注册地址:上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗 集团大厦 35 楼 办公地址:上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗 集团大厦 35 楼 法定代表东说念主:林钰华 客服电话:400-821-1880,800-830-1880(限中国大 陆固话拨打) 网址:www.citibank.com.cn 注册(办公)地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主:谢宁 量度东说念主:江志纯 传真:025-86775054 客户服务电话:95302 网址:http://www.njcb.com.cn 注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主:崔庆军 量度东说念主:吴骏 传真:0512-69868574 客户服务电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com/ 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 注册地址:上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银 行大厦 29 楼 办公地址:上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银 行大厦 法定代表东说念主:李国宝 量度东说念主:李雪蛟 电话:021-38663866 传真:021-38675314 客户服务电话:95382 网址:http://www.hkbea.com.cn/ 注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易考验区 世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 21 楼 楼,33 楼,35 楼,36 楼,37 楼,38 楼 01 室 法定代表东说念主:王云峰 客户服务电话:95366 网址:https://www.hsbc.com.cn 注册(办公)地址:江苏省常州市武进区延政中路 拟任董事长:庄广强 江苏江南农村营业银行股份有 限公司 电话:0519-80585939、15806143272 客户服务电话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 注册地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 量度东说念主:代蕾 电话:15681068683 客户服务电话:4001696869 网址:www.tf.cn 注册(办公)地址:南京市中华路 26 号 法定代表东说念主:葛仁余 量度东说念主:张洪玮 传真:025-58587820 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 量度东说念主:张舒淏 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 电话:0574-87090106 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.cn 注册地址:深圳市前海深港结合区前湾一齐 1 号 A 栋 201(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 深圳前海微众银行股份有限公 司 量度东说念主:白冰 电话:15112686889 客户服务电话:95384 网址:http://www.webank.com/ 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区东太湖大路 10888 号 江苏苏州农村营业银行股份有 法定代表东说念主:徐晓军 限公司 量度东说念主:葛晓亮 电话:0512-63957523 客户服务电话:956111 网址:www.szrcb.com 注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法定代表东说念主:景在伦 电话:0532-68629956 客服电话:400-66-96588(寰宇) 网址:http://www.qdccb.com/ 注册(办公)地址:北京市向阳区赋闲路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东说念主:李如东 量度东说念主:韩晓彤 电话:010-50925699 传真:010-86496277 客户服务电话:956186 网址:www.aibank.com 注册地址:浙江省杭州市庆春路 46 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东说念主:宋剑斌 杭州银行股份有限公司杭 e 家 量度东说念主:高雨帆 平台 电话:0571-87163235 传真:0571-85120731 客服电话:95398/400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 法定代表东说念主:张巍 量度东说念主:刘秉鑫 量度电话:0755-22664614 客户服务电话:95514 网址:www.cgws.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 办公地址:广州市河汉区马场路 26 号广发证券大 法定代表东说念主:林传辉 客服电话:95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海 金融大厦 注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 邮编:100073 法定代表东说念主:王晟 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)解放贸易考验区商城路 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安 大厦 法定代表东说念主:朱健 量度东说念主:钟伟镇 量度电话:021-38676666 传真:021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主:王常青 电话: (010)85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址:www.csc108.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广 场 45 层 法定代表东说念主:刘健 量度东说念主:鲍佳琪 量度电话:021-33388378 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 客户服务电话:95523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主:王献军 量度电话:021-33388378 客户服务电话:95523 网址:www.swhysc.com 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华一 路 111 号 法定代表东说念主:霍达 量度东说念主:业清扬 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn 注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表东说念主:翁振杰 电话:010-84183150 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主:杨华辉 量度东说念主:乔琳雪 量度电话:021-38565547 传真:0591-38507538 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:刘秋明 电话:021-22169999 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号 量度东说念主:丁禹戈 电话:021-23185426 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大 厦 39,40,41 层,北京市西城区西单北大街 110 号 7 层 法定代表东说念主:宁敏 量度东说念主:冯海悦 电话:010-66229141 客户服务电话:4006208888 网址:https://www.bocichina.com/ 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念福华一 路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 电话:0755-81682517 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国 际金融中心 A 座 法定代表东说念主:俞仕新 电话:0551-62201730 传真:0551—62207148 客服电话:95578 网址:http://www.gyzq.com.cn 注册(办公)地址:深圳市福田区福田街说念益田路 法东说念主代表:何之江 量度东说念主:王阳 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 办公地址:广东省深圳市福田区福华一齐 125 号国 信金融大厦 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深圳市金斧子基金销售有限公 司 电话:17688937775 客服电话:400-8224-888 公司网址:https://www.jfz.com/ 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球 财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 电话:010-62680527 传真:010-62680827 量度东说念主:王骁骁 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-055-5728 注册(办公)地址:江苏省南京市玄武区苏宁大路 法定代表东说念主:钱燕飞 电话:18551604006 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主:张俊 量度东说念主:张蜓 电话:18017373527 客户服务电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 办公地址:北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 北京广源达信基金销售有限公 司 量度东说念主:周传宏 电话:13801006010 客服电话:400-616-7531 网址:www.guangyuandaxin.com 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙兰路 277 号东 航滨江中心 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主:黄欣 上海中正达广基金销售有限公 量度东说念主:何源 司 电话:17717506649 传真:021-33768132-802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com 注册地址:中国(上海)解放贸易考验区银城中路 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东说念主:孙亚超 量度东说念主:刘晖 电话:021-60206991 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易考验区浦 明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主:简梦雯 量度东说念主:余可 客户服务电话:400-799-1888 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号 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表东说念主:王荻 量度东说念主:方凯鑫 电话:0851-88405606 传真:0851-88405599 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国 际中心 16 层 万家金钱基金销售(天津)有 法定代表东说念主:戴晓云 限公司 量度东说念主:王茜蕊 电话:010-59013895 传真:021-38909798 客户服务电话:021-38909613 网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼 通华金钱(上海)基金销售有 法定代表东说念主:沈丹义 限公司 量度东说念主:叶露 电话:13916520847 客户服务电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 限职责公司 31 号非凡世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主:李赛 量度东说念主:印娣 电话:13371658721 客户服务电话:400-8189-598 网址:www.hongtaiwealth.com 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 10 层 1005 办公地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 11 层 1105 济安金钱(北京)基金销售有 法定代表东说念主:杨健 限公司 量度东说念主:陈梦颖 电话:15070015766 传真:010-65330699 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 注册地址:中国(上海)解放贸易考验区陆家嘴环 路 333 号 729S 室 办公地址:上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大 厦6层 上海中欧金钱基金销售有限公 法定代表东说念主:许欣 司 量度东说念主:屠帅颖 电话:021-68609600-5905 传真:021-33830351 客户服务电话:400-700-9700(钱滔滔专线) 网址:https://www.qiangungun.com/ 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东 座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿 大厦 32 楼 民商基金销售(上海)有限公 法定代表东说念主:贲惠琴 司 量度东说念主:钟伟 电话:138-2642-0174 传真:021-50206001 客户服务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com/ 注册地址:深圳市前海深港结合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 腾安基金销售(深圳)有限公 大厦 15 楼 司 法定代表东说念主:林海峰 量度东说念主:谭广锋 客户服务电话:95017 网址:www.tenganxinxi.com 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 法定代表东说念主:盛超 量度东说念主:林天赐 电话:13001600048 传真:010-59403027 客户服务电话:95055-4 公司网址:https://www.duxiaomanfund.com/ 注册(办公)地址:中国(上海)解放贸易考验区 张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主:马永谙 电话:010-58732256/18610907207 客户服务电话:400-080-8202 网址:www.licaimofang.com 注册地址:中国(上海)解放贸易考验区临港新片区 环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪 汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 量度东说念主:张宇明、王玉、杨雪菲 电话:021-53398953、021-53398863、021-53398860 客户服务电话:400-168-1235 网址:www.luxxfund.com 注册地址:南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号 办公地址:南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大 厦 2005 室 江苏汇林保大基金销售有限公 法定代表东说念主:吴言林 司 量度东说念主:张竞妍 电话:025-66046166-849 传真:025-56878016 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二、注册登记东说念主 名 称:景顺长城基金料理有限公司 住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里树立广场第一座 21 层 法定代表东说念主:李进 电 话:0755-82370388-1646 传 真:0755-22381325 量度东说念主:邹昱 三、讼师事务所及承办讼师 名 称:北京市金诚同达讼师事务所 住 所:北京开国门内大街 22 号中原银行 11 层 负责东说念主:田予 电 话:010-85237766 传 真:010-65185057 承办讼师:贺宝银、徐志浩 四、司帐师事务所及承办注册司帐师 称号:安永华明司帐师事务所(特殊平淡合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙东说念主:毛鞍宁 电话: (010)58153000 传真: (010)85188298 承办注册司帐师:吴翠蓉、黄拥璇 量度东说念主:吴翠蓉 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 六、基金份额的申购、赎回与出动 本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、基金合同绝顶他相关 规章,并经中国证监会 2006 年 8 月 24 日证监基金字2006175 号文核准召募。 本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不如期。 一、基金投资者范围 中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者和机构投资者(法律法例退却投资证券投资基金的除 外)及及格境外机构投资者。 二、申购、赎回与出动场地 本基金的销售机构包括本基金料理东说念主和本基金料理东说念主奉求的代销机构。 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场地或按销售机构约定的方式办理基 金的申购、赎回与出动。 三、申购、赎回与出动的通达日实时候 本基金于 2006 年 10 月 11 日起基金合同胜利,已于 2006 年 11 月 2 日起运转办理日常 申购业务,从 2007 年 1 月 10 日起运转办理日常赎回业务,并于 2009 年 10 月 30 日通达了 本基金与基金料理东说念主旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金出动业务。 投资者应当在通达日办理申购、赎回与出动苦求。本基金为投资者办理申购、赎回与转 换等基金业务的时候(通达日)为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。通达日的具 体业务办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时候。投资者在基金合同约定之 外的日历和时候建议申购、赎回、出动苦求且注册登记机构证据招揽的,其基金份额申购、 赎回、出动价钱为下一通达日的相应价钱。 若出现新的证券交易商场或交易所交易时候篡改或践诺情况需要,基金料理东说念主可对申 购、赎回与出动交易时候进行调整,但应当依照《信息裸露办法》的相关规章在指定媒介公 告。 四、申购、赎回与出动的原则 “未知价”原则,即申购、赎回、出动价钱以苦求当日的基金份额净值为基准进行计 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 算; 办理时候收尾后不得覆没; 交易的具体时候来筹划持有期限,系统会选择先进先出法,即先认购/申购的基金份额会先 赎回或出动,按不同的持有期限分辩筹划收取赎回费; 出动的两只基金必须都是该销售机构代理的消亡基金料理东说念主料理的、在消亡注册登记东说念主处注 册登记的基金; 购及追加数额限制,基金出动转出后,原持巧合候将不延续筹划,若出动苦求当日同期有赎 回苦求,则遵守先赎回后出动的处理原则; 下调整上述原则。基金料理东说念主应当依照《信息裸露办法》的相关规章在指定媒介公告。 五、申购、赎回与出动的标准 基金投资者必须根据基金销售机构规章的标准,在通达日的业务办理时候向基金销售机 构建议申购、赎回或出动的苦求。 投资者在申购本基金时须按销售机构规章的方式备足申购资金,投资者在提交赎回、转 换苦求时,必须有宽裕的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回、出动苦求无效而不予成 交。 T 日规章时候受理的苦求,正常情况下,本基金注册登记机构东说念主在 T+1 日内为投资者对 该交易的有用性进行证据,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规 定的其他方式查询申购、赎回与出动的成交情况。若申购不胜利,则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回或出动苦求的受理并不代表该苦求一定胜利,而仅代表销售机构 确乎招揽到申购、赎回、出动苦求。申购、赎回、出动的证据以注册登记机构的证据结果为 准,不然如因苦求未得到注册登记机构的证据而产生的后果,由投资者自行承担。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 在法律法例允许的范围内,登记机构可根据《业务司法》,对上述业务办理时候进行调 整,本基金料理东说念主将于运转实施前按摄影关规章给以公告。 申购选择全额缴款方式,若申购资金在规章时候内未全额到账则申购不胜利,若申购不 胜利或无效,申购款项将璧还投资者账户。 投资者赎回苦求胜利后,基金料理东说念主将通过注册登记东说念主绝顶量度基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多半赎回的情形时,款项的 支付办法参照本《基金合同》的相关条件处理。 六、申购、赎回与出动的数额限制 额的限制(本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况树立高于或就是前述的交易名额, 具体以本公司及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金申购及如期定额投资苦求时,应 遵守本公司及各销售机构的量度业务司法) 。本基金对单个基金份额持有东说念驾御有本基金的数 量不设上限。 ,但某笔赎回导致基金 份额持有东说念驾御有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额必须一同全部赎回。 赎回。 数目限制。本基金代销机构初次申购和追加申购的最低金额的调整按照基金料理东说念主和代销机 构约定的为准。本基金直销最低申购金额由基金料理东说念主调整;基金料理东说念主应当依照《信息披 露办法》的相关规章在指定媒介公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等模范,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 限定的需要,可选择上述模范对基金领域给以限定。具体请参见量度公告。 七、本基金的申购、赎回费率和出动用度 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 广、销售、注册登记等各项用度。 本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增多而递减,适用以下前端收费费率标 准: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 基金销售机构不错在不拒抗法律法例规章及《基金合同》约定的情形下,对基金申购费 用实行一定的优惠,费率优惠的量度司法和历程详见基金料理东说念主或其他基金销售机构届时发 布的量度公告或汇报。 费和其他手续费后的余额归基金财产。本基金的赎回费率不高于 1.5%,随持有期限的增多 而递减。 持有期 赎回费率 归基金资产比例 注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。 购补差费。其中赎回费的收取标准遵守本招募讲明书的约定,申购补差费的收取标准为:申 购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的 申购用度,0】。 料理东说念主不错在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,基金料理东说念主应当依照《信息 裸露办法》的相关规章在指定媒介公告。 制定基金促销打算,针对特定地域范围、特定行业、特定工作的投资者以及以特定交易方式 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间,基金料理东说念主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎回费率和基金出动费 率。 机制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守量度法律法例以及监管部门、 自律司法的规章。 八、申购份额、赎回金额与出动交易的筹划方式 本基金的申购用度及申购份额的筹划公式如下: 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) ; 申购用度=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。 基金申购份额保留到极少点后两位,舍去部分所代表的资产归基金系数。 例:某投资者投资 5,000 元申购本基金,申购费率为 1.5%,假定申购当日基金份额净 值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元; 申购用度==5,000-4,926.11=73.89 元; 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份 即:投资者投资 5,000 元申购本基金,假定申购当日的基金份额净值为 1.128 元,可得 到 4,367.11 份基金份额。 本基金选择“份额赎回”方式,赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹划,计 算公式: 赎回总额 = 赎回份额 × 赎回当日基金份额净值 赎回用度 = 赎回总额 × 赎回费率 赎回金额 = 赎回总额 - 赎回用度 例:某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,假定赎回当 日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 赎回总额 = 1.148 × 10,000 = 11480 元 赎回用度 = 11480 × 0.25% = 28.7 元 赎回金额 = 11480 - 28.7= 11451.3 元 即:投资者赎回 10,000 份本基金,假定赎回当日的基金份额净值为 1.148 元,则可得 到 11451.3 元净赎回金额。 本基金的出动交易包括了基金转出和基金转入,其中: ①基金转出时赎回费的筹划: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回用度 ②基金转入时申购补差费的筹划: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出 基金中对应的申购用度,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例:投资者苦求将持有的本基金 10,000 份出动为景顺长城内需增长搀杂型证券投资基 金,假定出动当日本基金的基金份额净值为 1.148 元,投资者持有该基金 18 个月,对应赎 回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元,申购费为 1.5%, 则投资者出动后可得到的内需增长基金份额为: 转出总额=10,000×1.148=11,480 元 赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元 转出净额=11,480-28.7= 11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元 转入份额=11,451.3 / 1.163=9,846.34 份 T 日的基金份额净值在今日收市后筹划,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监 会同意,不错稳妥蔓延筹划或公告。本基金份额净值的筹划,保留到极少点后 3 位,极少点 后第 4 位四舍五入。 本基金申购、转入的有用份额为按践诺证据的申购、转入金额在扣除相应的用度后,以 当日基金份额净值为基准筹划,筹划结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分舍 去,舍去部分所代表的资产归基金系数。 本基金的赎回、转入金额为按践诺证据的有用赎回、转入份额以当日基金份额净值为基 准筹划并扣除相应的用度,筹划结果保留到极少点后 2 位,极少点后两位以后的部分四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。 九、申购、赎回、出动的注册登记 投资者申购基金胜利后,注册登记东说念主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金胜利后,注册登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 投资者出动基金胜利后,注册登记东说念主在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权益的注册 登记手续,并同期为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续,投资者可在 T+2 日向 销售机构查询证据结果且自 T+2 日(含该日)起转入基金份额可用。 基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内,对上述注册登记办理时候进行调整,但不得 践诺影响投资者的正当权益,应当依照《信息裸露办法》的相关规章在指定媒介公告。 十、拒却或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金料理东说念主不得拒却或暂停基金投资者的申购苦求: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 生负面影响,从而挫伤现存基金份额持有东说念主的利益; 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性,经与基金托管东说念主协商笃定后,基金料理东说念主应当暂 停接受申购苦求。 达到或者跨越 50%,或者变相遁入 50%靠拢度的情形时。 发生上述 1 到 4、6 项暂停申购情形时,基金料理东说念主应当根据相关规章在指定媒介刊登 暂停申购公告。 十一、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金料理东说念主不得拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回苦求或者延 缓支付赎回款项: 值时候仍导致公允价值存在要紧不笃定性,经与基金托管东说念主协商笃定后,基金料理东说念主应当暂 停接受赎回苦求或减速支付赎回款项。 发生上述情形之一的,基金料理东说念主应在当日立即向中国证监会敷陈备案。已接受的赎回 苦求,基金料理东说念主将足额支付;如暂时不可足额支付的,可支付部分按每个赎回苦求东说念主已被 接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主,未支付部分由基金料理 东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日给以支付。 同期在出现链接多半赎回的情形时,对已接受的赎回苦求可展期支付赎回款项,最长不 跨越正常支付时候 20 个服务日,并在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可事前选拔将当 日可能未获受理部分给以覆没。 暂停基金的赎回,基金料理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况搁置时,基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十二、多半赎回的情形及处理方式 本基金单个通达日,基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金出动中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额总额后的余额)跨越上一日基金总 份额的 10%时,即觉得发生了多半赎回。 当出现多半赎回时,基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金料理东说念主觉得有智商支付投资者的赎回苦求时,按正常赎回标准 执行。 (2)部分顺延赎回:当基金料理东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有繁重或觉得支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不 低于基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回苦求展期给以办理。若进行上述展期办理, 在单个基金份额持有东说念主跨越上一服务日基金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下,基金管 理东说念主不错对该基金份额持有东说念主跨越 20%以上的部分展期办理赎回苦求。对于其余当日非自 动展期办理的赎回苦求,应当按单个账户非自动展期办理的赎回苦求量占非自动展期办理的 赎回苦求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回申 请时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的,将自动转入下一个通达日陆续赎回, 直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被覆没。展期的赎回 苦求与下一通达日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹划 赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔,投资 东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)多半赎回的公告:通达式基金发生多半赎回并展期办理的,基金料理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募讲明书规章的其他方式,在 3 个服务日内汇报基金份额持有东说念主,讲明有 关处理方法,并于 2 日内在指定媒介上刊登公告。 本基金链接 2 个通达日以上发生多半赎回,如基金料理东说念主觉得有必要,可暂停接受赎回 苦求;也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,但不得跨越正常支付时候 20 个服务日, 并应当在指定媒介公告。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十三、再行通达申购或赎回的公告 暂停收尾基金再行通达申购或赎回时,基金料理东说念主应当依照《信息裸露办法》的相关规 定在指定媒介刊登基金再行通达申购或赎回公告并在再行通达申购或赎回日公告最近一个 通达日的基金份额净值。 十四、如期定额投资打算 “如期定额投资打算”是申购业务的一种方式,投资者可通过向代销机构提交苦求,约 定每期扣款时候、扣款金额及扣款方式,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内 自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“如期定额投资打算”的同期,仍然不错进行本基 金的日常申购、赎回业务。 本基金通达如期定额投资业务的时候、销售机构名单和具体司法详见基金料理东说念主或各销 售机构相关如期定额投资业务的公告。 十五、基金的冻结、解冻及质押 基金注册登记东说念主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基 金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分成和红利再投资)一并冻 结,被冻结部分份额仍然参与基金收益分拨与支付。具体执行办法由《景顺长城基金料理有 限公司通达式基金注册登记业务司法》约定。 在相关法律法例有明确规章的情况下,基金料理东说念主将不错办理基金份额的质押或其它业 务,并会同注册登记东说念主制定、公布和实施相应的业务司法。 十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的规章或量度公告。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 七、基金的非交易过户与转托管 一、基金的非交易过户 非交易过户是指不选择申购、赎回等基金交易方式,将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行动。 基金注册登记东说念主只受理罗致、捐赠、司法执行等法律法例允许的非交易过户。其中, “继 承”指基金份额持有东说念主牺牲,其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致;“捐赠”只受理基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法 执行”是指司法机构依据胜利司法通告将基金份额持有东说念驾御有的基金份额强制划转给其他自 然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应合乎量度法 律和基金合同规章的持有本基金份额的条件。办理非交易过户必须提供量度尊府。 注册登记东说念主受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。 对于合乎条件的非交易过户苦求按《景顺长城基金料理有限公司通达式基金注册登记业 务司法》的相关规章办理。 二、基金的转托管 本基金当今实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《景顺长城基金料理有限公司通达式基金注 册登记业务司法》的相关规章以及基金代销机构的具体规章。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 八、基金的投资 一、投资想法 本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的上风企业,共享中国经济和行业的快速增长 带来的最大收益,完毕基金资产的永恒、可持续的踏实升值。 二、投资范围 本基金投资于具有精粹流动性的金融器用,包括国内照章刊行和上市交易的公司股票 (包含存托笔据)和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器用。 在资产配置方面,投资于股票的最大比例和最小比例分辩是 95%和 70%,投资于债券的 最大比例是 30%。 本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的上风企业,对这些行业的 投资占股票投资的比重不低于 80%。 三、投资理念 宁取量入为用,不要惊涛裂岸。本基金的系数投资都是基于基本面分析和价值投资,深 度挖掘个股的投资契机,完毕基金资产的最好风险收益比。 四、投资策略 在构建和料理投资组合的过程中,主要选择“从上至下”为主的投资方法,谨慎在内需 拉动型行业里面选拔基本面精粹的上风企业或估值偏低的股票。基于对宏不雅经济运工作况及 政策分析、金融货币运工作况及政策分析、产业运行景气景象及政策的分析,对行业偏好进 行修正,进而连结证券商场景象和政策分析,作念出资产配置及组合构建的决定。 股票投资部分以“内需拉动型”行业的上风企业为主,以成长、价值及踏实收入为基础, 在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票,价值被商场低估的价值型股票,以及能提供 踏实收入的收益型股票。 本基金投资存托笔据的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 本基金债券投资部分谨慎本金安全性和流动性。详尽分析宏不雅经济样子,并对货币政策 与财政政策以及社会政事景象等进行有计划,谨慎利率的变化趋势展望,建立对收益率弧线变 动的展望模子。通过该模子进行估值分析,笃订价钱核心的变动趋势;同期,筹划债券投资 组合久期、到期收益率和期限等目的,进行“从下到上”的选券和债券品种配置。 本公司将在有用进行风险料理的前提下,通过对权证标的证券的基本面有计划,并连结期 权订价模子估量权证价值,严慎进行投资。 本基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%。 本基金将持续地进行如期与不如期的投资组合转头与风险监控,应时地作念出相应的调 整。 五、投汉典理标准 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以如期或不如期会议的方式磋磨和决定公 司投资的要紧问题,包括确立各基金的投资方针及投资标的,核定基金财产的配置决策。投 资决策委员会召开前,由基金司理依据对宏不雅经济走势的分析,建议基金的资产配置建议, 交由投资决策委员会磋磨。一朝作念出决议,即成为率领基金投资的端庄文献,投资部据此拟 订具体的投资打算。 投资有计划部是负责料理基金日常投资行动的具体部门,摊派投资的副总司理除履行投资 决策委员会执行委员的职责外,还负责料理和融合投资有计划部的日常运作。投资有计划联席会 议是投资有计划部常设议事机构,负责磋磨行业信息、个股信息、转头行业表现、行业配置、 模拟组合表现、近期有计划打算及恶果、商场热门、当日投资决策、代行表决权、投资备选库 调整等问题。投资有计划部主要负责宏不雅经济有计划、行业有计划和投资品种有计划,负责编制、维 护投资备选库,建立、完善、料理并保重股票有计划数据库与债券有计划尊府库,并为投资决策 委员会、投资有计划联席会议、摊派投资的副总司理、各投资总监和基金司理提供基金投资决 策依据。投资有计划部负责根据投资决策委员会决议,负责基金投资组合的构造、优化、风险 料理及头寸料理等日常服务;拟订基金的总体投资策略、资产配置决策、要紧投资名堂提案 和投资组合决策等并上报投资决策委员会磋磨决定;组织实施投资决策委员会及投资有计划联 席会议决定的投资决策并在授权范围内作出投资决定;依据自主的有计划积极把捏商场动态, 积极建议基金投资组合优化决策,并对料理基金的投资功绩负责。其中基金司理根据投资决 策委员会及投资有计划联席会议决议具体承担本基金的日常料理服务。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 风险料理委员会是公司日常经营中全体风险限定的决策机构,该委员会是对公司种种风 险的识别、防止和限定的特别设机构,由总司理、副总司理、督察长、以绝顶他量度部门负 责东说念主或量度东说念主员组成,其主要职责是:负责评估公司的风险限定轨制和风险料理历程,确保 公司全体风险的识别、监控和料理;负责检讨风险限定轨制的落实情况,审阅公司各项风险 与内控景象评价敷陈;对公司要紧业务可行性及风险进行论证;负责组织公司里面职工严重 作恶非法事件的看望,并根据看望敷陈作念出具体的决定;针对公司经营料理行动中发生的紧 急突发性事件和要紧危急情况,组成危急处理小组,评估事件风险,制定危急处理决策并监 督实施;其他风险料理职能。绩效评估与风险限定东说念主员负责建立和完善投资风险料理系统, 并负责对基金历史功绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规限定。 本基金投资决策过程为: 要求建议资产配置建议; 制以及资产配置决策,制订具体的投资组合决策; 打算。 六、投资限制 为保重基金份额持有东说念主的正当权益,本基金退却从事下列行动: (1)承销证券; (2)向他东说念主贷款或提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规章的除外; (5)向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券; (6)买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与基金料理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、专揽证券价钱绝顶他不正派的证券交易行动; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (8)其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规章退却从事的其他行动。 本基金的投资组合将遵守以下限制: (1)本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%; (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得跨越基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券,不得超 过该证券的 10%; (4)本基金不得违犯本基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (5)本基金投资股权分置更动中产生的权证,在职何交易日买入的总金额,不跨越上 一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%,本 公司料理的全部基金持有消亡权证的比例不跨越该权证的 10%。其它权证的投资比例,遵 从法例或监管部门的量度规章; (6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不得跨越本基金的总资产,所 申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (7)本基金料理东说念主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市公司可知道股票的 15%;本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市公司可 知道股票的 30%; (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不跨越基金资产的 15%;因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎本项所 规章的比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与投资范围保持一致; (10)本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易 的股票合并筹划; (11)量度法律法例以及监管部门规章的其它投资限制; (12)法律法例或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。 除上述第(8)、 (9)项外,由于证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动、股权分 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 置更动中支付对价等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在限 制之内,但基金料理东说念主应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。 七、功绩比拟基准 基金全体功绩比拟基准=中证 800 指数×80%+中国债券总指数×20%。 使用上述功绩比拟基准的主要事理为: 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的详尽响应沪深证券商场内大中小市值公司 的全体景象的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一齐 组成,具有很好的商场代表性。 本基金是一只高持股率的基金,股票投资比例范围为基金资产的 70-95%,其中商场中 性时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比拟基准分辩使用具有充分商场认同度 的中证 800 指数和中国债券总指数,股票和债券投资的比拟基准在基金全体功绩比拟基准 的占比按照商场中性时两类资产的投资比例笃定,不错比拟公允地响应基金料理东说念主的投资管 明智商。 如果本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或隔断发布,本基金的料理东说念主不错在报备 中国证监会后,使用其他不错合理的动作功绩比拟基准的指数代替原有指数。 如果今后法律法例发生变化,或者有更泰斗的、能为商场广博接受的功绩比拟基准推出, 基金料理东说念主不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。 八、风险收益特征 本基金是搀杂型基金,属于风险程度较高的投资品种,其预期风险和预期收益水平 低于股票型基金,高于货币型基金与债券型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货 投资者稳妥性料理办法》,基金料理东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级,风险评级 行动不改变本基金的践诺性风险收益特征,但由于风险等第分类标准的变化,本基金的风险 等第表述可能有相应变化,具体风险评级结果应当以基金料理东说念主和销售机构提供的评级结果 为准。 (一)各种别风险界说 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 在基金日常料理风险过程中,由投资部对投资组合风险进行监控和料理。此类风险主要 包括以下几种: (1)系统性风险:基金在投资中因商场原因而无法例避的风险; (2)行业配置风险:基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险; (3) 证券选拔风险:基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险; (4)作风风险:基金在投资作风上与基准之间产生偏差,偏重于某种作风而产生的风险。 在基金日常料理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和料理。此类风险主要包括 以下几种: (1)财务风险:基金在投资过程中,由于对上市公司基本面特别是财务景象判断出现 失实,形成基金资产净值受损的风险; (2)流动性风险:基金资产不可速即、低成腹地转变成现金,或者不可应付可能出现 地投资者大额赎回的风险; (3)价钱风险:在一定时候期限内,当基金中某只证券的二级商场股票价钱波动幅度 超出一定比例。 在基金日常料理风险过程中,由投资部对个股风险进行监控和料理。当今,此类风险主 要指由权证投资激发的风险。 在基金日常料理风险过程中,由运营部及法律、监察稽核部对功课风险进行实时预警与 监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违犯法例或公司量度料理轨制,或者交易执 行中的操作失实以及信息系统故障产生的风险。 (二)风险料理模范 本公司运用国际通行的风险料理系统,以追踪误差为核心,建立一整套评估目的测量、 分析追踪误差的组成,判断作风因素、行业因素、个股因素对追踪误差的影响。同期,运用 国际通行的薪金分析系统将基金的逾额薪金/风险分解为时机选拔、作风选拔、行业选拔、 个股选拔四类薪金,有用地匡助基金料理东说念主了解逾额薪金起首以及相开心受的风险水平,为 基金料理东说念主资产调整提供参考性的辅导,以完毕在有用限定组合风险的情况下获取更高的超 额收益。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (1)财务风险。本公司投资以基本面为基础,个股的挑选不仅注重盈利的成长动能以 及价值评估,还酷好个股的财务风险。通过景顺长城“股票有计划数据库(SRD)”,审视评 估公司的财务景象,包括资产欠债结构、现金流景象、营运景象、盈利智商等,并通过对所 投资品种的实地调研及公司功绩的合感性分析,有用遁入可能的财务风险。 (2)流动性风险。流动性风险料理的具体目的是行业靠拢度、个股靠拢度和流动性比 率。 (3)价钱风险。建立并执行实时价钱特别监控机制,任何特别变化将汇报量度有计划东说念主 员分析看望。 对权证投资风险所选择的风险料理措檀越要包括: (1)制定权证投汉典理轨制,并根据践诺情况进行更新调整。 (2)严格执行公司的投汉典理轨制。 (3)对权证商场进行充分有计划并如期对权证投资进行风险和绩效评估。 功课执行风险识别与量度的具体目的是法例限制和投资比例限制。本公司信息系统除定 期进行数据备份之外,并定有磨折回复打算(Business Recovery Plan),确保公司操作系统 不错在要紧磨折发生后,速即回复运作,以确保客户权益。 九、基金料理东说念主代表基金利用鼓励权利的处理原则及方法 益。 十、基金的融成本基金不错按照国度的相关规章进行融资。 十一、基金料理东说念主和基金司理的承诺 监会的相关规章,建立健全里面限定轨制,选择有用模范,驻扎违犯现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关规章的行动发生。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 部限定轨制,选择有用模范,驻扎下列行动发生: (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不自制地对待其料理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益; (4)向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失; (5)法律法例或中国证监会退却的其他行动。 律、法例及行业表率,老实信用、资料尽责,不从事以下行动: (1)越权或非法经营; (2)违犯基金合同或托管合同; (3)成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金量度机构的正当利益; (4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论; (5)拒却、侵扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管; (6)芜俚包袱、耗费权柄; (7)违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规章,泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息; (8)违犯证券交易场地业务司法,利用对敲、倒仓等妙技专揽商场价钱,扯后腿商场秩 序; (9)贬损同行,以举高我方; (10)以不正派妙技谋求业务发展; (11)有悖社会公德,挫伤证券投资基金东说念主员形象; (12)在公开信息裸露和告白中成心含有伪善、误导、欺骗身分; (13)其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行动。 (1)依摄影关法律、法例和基金合同的规章,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为我方绝顶代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益; (3)不违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规章, 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息; (4)不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易绝顶他行动。 十二、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考司帐师事务所办法后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规章。 十三、基金投资组合敷陈 景顺长城基金料理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在伪善记录、误导性述说 或要紧遗漏,并对其内容真的切性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主中国农业银行根据基金合同规章,也曾复核了本投资组合敷陈,保证复核内 容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。财务数据限制 2024 年 9 月 30 日,本敷陈中 所列财务数据未经审计。 序号 名堂 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:股票 3,487,064,195.40 94.06 其中:债券 100,021,575.34 2.70 资产援手证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,048,513,778.28 82.37 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时候服务业 62,673.76 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 218,718,330.80 5.91 M 科学有计划和时候服务业 89,021,541.68 2.41 N 水利、环境和寰球设施料理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽植 - - Q 卫生和社会服务 130,747,870.88 3.53 R 文化、体育和文娱业 - - S 详尽 - - 悉数 3,487,064,195.40 94.22 无。 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) (%) 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 注:敷陈期末,本基金因证券市值波动,导致持有一家公司刊行的证券,其市值被迫跨越基 金资产净值的 10%,已在法例及合同规章的期限内调整达标。 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 其中:政策性金融债 100,021,575.34 2.70 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 投资明细 本基金本敷陈期末未持有资产援手证券。 细 本基金本敷陈期末未持有贵金属。 本基金本敷陈期末未持有权证。 本基金本敷陈期末未持有股指期货。 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 本基金本敷陈期末未持有国债期货。 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 或在敷陈编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形 本敷陈期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案看望或者在敷陈 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规章的备选股票库。 序号 称号 金额(元) 本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可出动债券。 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在知道受限的情况。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 无。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 九、基金的融资 本基金不错按照国度的相关规章进行融资。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十、基金的功绩 基金料理东说念主承诺以老实信用、资料尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募讲明书。基金功绩数据限制 2024 年 9 月 30 日。 功绩比拟基 净值增长 净值增长率 功绩比拟基准 阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)( - 4) 率(1) 标准差(2) 收益率(3) 准差(4) 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 注:本基金的资产配置比例为:投资于股票的最大比例和最小比例分辩是 95%和 内需拉动型行业中的上风企业,对这些行业的投资占股票投资的比重不低于 合同胜利日起 6 个月。建仓期收尾时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的 要求。自 2017 年 9 月 15 日起,本基金功绩比拟基准由“沪深详尽指数总市值加 权指数×80%+中国债券总指数×20%”变更为“中证 800 指数×80%+中国债券总 指数×20%”。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十一、基金的财产 一、基金财产的组成 基金财产是由基金所领有的各种有价证券、银行入款本息、应收款项和其它投资组成。 二、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以绝顶他投资所形成的价值总和。 其组成主要有: 三、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 四、基金财产的账户 本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金注册登记东说念主自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相独处。 五、基金财产的防守和贬责 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产,并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产;基金料理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记东说念主和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主 不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规章处 分外,基金财产不得被贬责。 基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互对消; 基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十二、基金资产估值 一、估值目的 基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金量度金融资产的公允价值,并为基金份 额提供计价依据。 二、估值日 本基金的估值日为量度的证券交易场地的正常营业日,以及国度法律法例规章需要对 外裸露基金净值的非营业日。 三、估值方法 (1)上市知道股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ① 初次刊行未上市的股票,选择估值时候笃定公允价值,在估值时候难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的消亡股票的市价进行估值; ③知道受限的股票,包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、 通过大批交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等知道受限股票),按监管机构或行业协会相关规章笃定公允价值。 (3)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(1)-(2)小项规章的方法对基金资 产进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(1) -(2)小项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主可根 据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (4)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 (1)在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 有交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (3)初次刊行未上市债券选择估值时候笃定的公允价值进行估值,在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易是以大批交易方式转让的资产援手证券,选择估值时候笃定公允价值,在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产援手证券等固定收益品种,选择估值技 术笃定公允价值。 (6)消亡债券同期在两个或两个以上商场交易的,按债券所处的商场分辩估值。 (7)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(1)-(6)小项规章的方法对基金资 产进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(1) -(6)小项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主在综 合筹商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值,基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (8)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 (1)基金持有的权证,从持有证据日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的, 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近交易市价,笃定公允价钱。 (2)初次刊行未上市的权证,选择估值时候笃定公允价值,在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及罢手交易、但未行权的权证,选择估值时候确 定公允价值进行估值。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (4)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(1)-(3)项规章的方法对基金资产 进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(1) -(3)项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主可根据 具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (5)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 以确保基金估值的自制性。 四、估值对象 基金照章领有的股票、债券、权证绝顶他基金资产。 五、估值标准 基金日常估值由基金料理东说念主进行。基金份额净值由基金料理东说念主完成估值后,将估值结果 以书面方式报给基金托管东说念主,基金托管东说念主按基金合同规章的估值方法、时候、标准进行复核, 基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金料理东说念主,由基金料理东说念主依据本基金合同和相关法律法 规的规章给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、基金估值过错的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的模范确保基金资产估值的准确性、 实时性。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的罪戾形成差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾的职责东说念主应当对由于该差错遭 受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系 统故障差错、下达指示差错等;对于因时候原因引起的差错,若系同行业现存时候水平不可 料到、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述规章执行。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被过错处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责,但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。 (1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错职责方应实时融合各方,实时进 行更正,因更正差错发生的用度由差错职责方承担;由于差错职责方未实时更正已产生的差 错,给当事东说念主形成损失的,由差错职责方承担;若差错职责方也曾积极融合,况兼有协助义 务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方搪塞 更正的情况向相关当事东说念主进行证据,确保差错已得到更正; (2)差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责,不合转折损失负责,况兼 仅对差错的相关径直当事东说念主负责,不合第三方负责; (3)因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍 搪塞差错负责。如果由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失,则差错职责方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利;如果取得失当得利确当事东说念主也曾将此部分 失当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的失当得利返还 的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给差错职责方; (4)差错调整选择尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式; (5)差错职责方拒却进行抵偿时,如果因基金料理东说念主的行动形成基金财产损失机,基 金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿,如果因基金托管东说念主的行动形成基金财产损失 时,基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成 基金财产的损失,并拒却进行抵偿时,由基金料理东说念主负责向差错方追偿;追偿过程中产生的 相关用度,应列入基金用度,从基金资产中支付; (6)如果出现差错确当事东说念主未按规章对受损方进行抵偿,况兼依据法律法例、基金合 同或其他规章,基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责,则基 金料理东说念主有权向有职责确当事东说念主进行追索,并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受 的损失; (7)按法律法例规章的其他原则处理差错。 差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (1)查明差错发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向相关当事东说念主进行证据; (1)当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值 过错;基金份额净值出现过错时,基金料理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,并选择 合理的模范驻扎损失进一步扩大;当过错达到或跨越基金资产净值的 0.25%时,基金料理公 司应当实时汇报基金托管东说念主并报中国证监会;过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金 料理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;当发生净值筹划过错时,由基金管 理东说念主负责处理,由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的,应由基金料理东说念主先行赔付,基金 料理东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。 (2)当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时,基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责,经证据后按以下条件进行赔 偿: ① 本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任,与本基金相关的司帐问题,如经两边 在对等基础上充分磋磨后,尚不可达成一致时,按基金司帐职责方的建议执行,由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付; ② 若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,而且基金托管 东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面讲明,份额净值出错且形成基金份额持有东说念主 损失的,应根据法律法例的规章对投资者或基金支付抵偿金,就践诺向投资者或基金支付的 抵偿金额,其中基金料理东说念主承担 50%,基金托管东说念主承担 50%; ③ 如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果,固然屡次再行筹划和查对, 尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基金料理东说念主的筹划结果对 外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付; ④ 由于基金料理东说念主提供的信息过错(包括但不限于基金申购或赎回金额等) ,进而导致 基金份额净值筹划过错而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失,由基金料理东说念主负责赔付。 (3)基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统树立而产生的净值筹划尾差,以基金 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 料理东说念主筹划结果为准。 (4)前述内容如法律法例或者监管部门另有规章的,从其规章。如果行业有通行作念法, 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 益,已决定蔓延估值; 估基金资产的; 基金料理东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的证据 用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹划,基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交易收尾后将当日的净值筹划结果发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证据后发送给基金料理东说念主,由基金料理东说念主依据本基金 合同和相关法律法例的规章对基金净值给以公布。 基金份额净值的筹划精准到 0.001 元,极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规章的, 从其规章。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 或权证估值方法的第(4)项进行估值时,所形成的误差不动作基金资产估值过错处理。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、稳妥、合理的模范进行检讨,但 是未能发现该过错而形成的基金份额净值筹划过错,基金料理东说念主、基金托管东说念主不错解任抵偿 职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的模范搁置由此形成的影响。 注:根据中国证监会《对于进一步表率证券投资基金估值业务的率领办法》(中国证券 监督料理委员会公告200838 号)的规章,本公司于 2008 年 9 月 16 日发布《对于景顺长 城基金料理有限公司旗下基金持有的永恒停牌股票估值方法的公告》,自 2008 年 9 月 16 日 起,对本基金持有的永恒停牌证券选择指数收益法估值。 十三、基金的收益与分拨 一、基金收益的组成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以绝顶他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的纯粹计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按摄影关规章不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、基金收益分拨原则 配比例不得低于年度可供分拨收益的 50%,若基金合同胜利发火 3 个月可不进行收益分拨; 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金 默许的收益分拨方式是现金分成; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,由基金料理东说念主依照《信 息裸露办法》的相关规章在指定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记东说念主可将投资者的 现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法, 依照景顺长城基金料理有限公司通达式基金相关业务规章执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十四、基金的用度与税收 一、与基金运作相关的用度 (一)基金用度的种类 本基金隔断计帐时所发生用度,按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。 (二)基金用度计提方法、计提标准和支付方式 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的筹划方法如下: H=E×1.20%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的筹划方法如下: H=E×2.0‰÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金托管费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 销售服务费是指基金料理东说念主根据基金合同的约定及届时有用的量度法律法例的规章, 从通达式基金财产入彀提的一定比例的用度,用于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及 基金份额持有东说念主服务费等。 基金料理东说念主不错考取稳妥的时机(但应于中国证监会发布相关收取通达式证券投资基金 销售用度的规章后)运转计提销售服务费,但应当依照《信息裸露办法》的相关规章在指定 媒介上公告。 公告中应规章计提销售服务费的条件、标准、用途和费率标准。 基金料理东说念主依据本基金合同及届时有用的相关法律法例公告收取基金销售服务费或酌 情缩小基金销售服务费的,无用召开基金份额持有东说念主大会。 上述(一)基金用度的种类中第 3-8 项用度,根据相关法例及相应合同规章,按用度 践诺支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 二、与基金销售相关的用度 (1)认购费率 本基金对认购树立级差费率,认购费率随认购金额的增多而递减,最高认购费率不跨越 认购金额(M) 认购费率 M<100 万 2.0% M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 (2)筹划公式 本基金认购份额的筹划如下: 认购用度 = 认购金额×认购费率 净认购金额 =(认购金额 + 认购利息)-认购用度 认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金认购份额筹划结果保留到极少点后两位,极少点后两位以后的部分舍去,舍去部分 所代表的资产归基金系数。 (1)本基金可适用以下申购费率: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% M≥1000 万 按笔收取,1000 元/笔 (2)筹划公式 本基金选择金额申购方法,基金的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) ; 申购用度=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。 基金申购份额保留到极少点后两位,舍去部分所代表的资产归基金系数。 (1)本基金赎回费率为: 持有期 赎回费率 注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。 (2)筹划公式 赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回用度 = 赎回总额×赎回费率 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 赎回金额 = 赎回总额-赎回用度 (3)对于持续持有期少于 7 日的投资者,本基金将收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。对于持续持有期不少于 7 日的投资者本基金赎回费的 25%归入基金资产,其 余部分动作注册登记费和其他手续费支拨。 (1)本基金的出动用度包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收取的申购补差 费,其中赎回费的收取标准遵守本招募讲明书的约定,申购补差费的收取标准为:申购补差 费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的申购费 用,0】。 (2)筹划公式 ①基金转出时赎回费的筹划: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回用度 ②基金转入时申购补差费的筹划: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出 基金中对应的申购用度,0】 转入份额=净转入金额/ 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度: 损失; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 用等用度; 四、用度调整 基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况酎情缩小基金料理费率或基 金托管费率,无用召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主必须依照《信息裸露办法》的相关 规章在指定媒介公告并报中国证监会备案。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋 账户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费,详见招募讲明 书“侧袋机制”部分的规章。 六、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执行。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十五、基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 有证券从业阅历的独处的司帐师事务所担任基金司帐,但该司帐师事务所不可同期从事本基 金的审计业务; 下司法:若基金合同胜利少于 3 个月,不错并入下一个司帐年度; 按摄影关规章编制基金司帐报表; 式证据。 二、基金审计 本基金年度财务报表进行审计。司帐师事务所绝顶注册司帐师与基金料理东说念主、基金托管东说念主相 互独处。 报中国证监会备案。 (或基金料理东说念主)同意,更换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的相关规章在指定媒介 公告。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十六、基金的信息裸露 一、信息裸露要求 本基金的信息裸露应合乎《基金法》、 《运作办法》、 《信息裸露办法》 、基金合同绝顶他 相关规章。本基金信息裸露事项应当在中国证监会规章时候内,通过指定报刊和网站等媒介 裸露,并保证投资东说念主大概按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息资 料。 二、信息裸露义务东说念主 本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主绝顶日常机构(如有)等法律、行政法例和中国证监会规章的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点,按照法律法例和中国 证监会的规章裸露基金信息,并保证所裸露信息真的切性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规章时候内,将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网 站”)等媒介裸露,并保证基金投资者大概按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公 开裸露的信息尊府。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息,不得有下列行动: 四、本基金公开裸露的信息应选择华文文本。同期选择外文文本的,基金信息裸露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本为准。 本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字;除特别讲明外,货币单元为东说念主民币元。 五、公开裸露的基金信息 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 公开裸露的基金信息包括: (一)基金招募讲明书、基金合同、基金托管合同、基金产物尊府概要 基金召募苦求经中国证监会核准后,基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前,将基金 招募讲明书、基金合同撮要登载在指定报刊和网站上;基金料理东说念主、基金托管东说念主应当同期将 基金合同、基金托管合同登载在网站上。 (1)招募讲明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项,讲明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服务等 内容。本基金合同胜利后,基金招募讲明书的信息发生要紧变更的,基金料理东说念主应当在三个 服务日内,更新基金招募讲明书并登载在指定网站上;基金招募讲明书其他信息发生变更的, 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。 (2)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额持有东说念主大会 召开的司法及具体标准,讲明基金产物的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 (3)托管合同是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产防守及基金运作监督等行动中 的权利、义务关系的法律文献。 (4)基金产物尊府概如果基金招募讲明书的撮要文献,用于向投资者提供简明的基金 概要信息。 《基金合同》胜利后,基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的,基金料理东说念主应 当在三个服务日内,更新基金产物尊府概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点;基金产物尊府概要其他信息发生变更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的,基金料理东说念主不再更新基金产物尊府概要。 (二)基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在裸露招募讲明 书确当日登载于指定报刊和网站上。 (三)基金合同胜利公告 基金料理东说念主应当在基金合同胜利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同胜利公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 基金合同胜利后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划方式及相关申购、赎回费率,并保证投资东说念主大概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息尊府。 (六)基金如期敷陈,包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度敷陈,将年度敷陈登载 在指定网站上,并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货量度业务阅历的司帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期敷陈,将中期敷陈登 载在指定网站上,并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 基金料理东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内,编制完成基金季度敷陈,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。 基金合同胜利不及两个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度 敷陈。 基金料理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组结伙产情况,绝顶流动性风险 分析等。 敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的情形,为保 障其他投资者的权益,基金料理东说念主至少应当在基金如期敷陈文献中“影响投资者决策的其他 进击信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情 况及本基金的非常风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 《基金法》绝顶他相关法律法例或中国证监会另有规章的,从其规章。 (七)临时敷陈 基金发生要紧事件,即可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 事件,相关信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时敷陈书,并登载在指定报刊和指定网站上。 要紧事件包括: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务量度行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联交易事项,但中国证监会另有规章的除外; 发生变更; 大影响的其他事项或中国证监会规章的其他事项。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (八)基金份额持有东说念主大会决议 召开基金份额持有东说念主大会的,召集东说念主应当至少提前三旬日公告基金份额持有东说念主大会的召 开时候、会议方式、审议事项、议事标准和表决方式等事项。 基金份额持有东说念主照章自行召集持有东说念主大会,基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主 大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的,召集东说念主应当履行量度信息裸露义务。 (九)清晰公告 在基金合同期限内,任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的,量度信息裸露 义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清晰,并将相关情况立即敷陈中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。 (十)计帐敷陈 基金合同隔断的,基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上,并将计帐敷陈指示性公 告登载在指定报刊上。 (十一)实施侧袋机制期间的信息裸露 本基金实施侧袋机制的,量度信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的规章进行信息裸露,详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规章。 (十二)中国证监会规章的其他信息。 六、信息裸露事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制,指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息裸露事务。 基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息,应当合乎中国证监会量度基金信息裸露内容与 方式准则等法律法例规章。 基金托管东说念主应当按照量度法律法例、中国证监会的规章和基金合同的约定,对基金料理 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈、更新的 招募讲明书、基金产物尊府概要、基金计帐敷陈等公开裸露的量度基金信息进行复核、审查, 并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息,并保证量度报送信 息真的切、准确、好意思满、实时。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外,还不错根据需要在其他寰球 媒介裸露信息,关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介裸露信息,况兼在不同媒介上裸露消亡 信息的内容应当一致。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的量度规章。 前述自主裸露如产生信息裸露用度,该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律办法书的专科机构,应 当制作服务底稿,并将量度档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照量度法律法例规章将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息裸露事项以法律法例规章及本章纯粹定的内容为准。 十七、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘考司帐师事 务所办法后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务 所进行审计并裸露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础,证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 的赎回苦求并支付赎回款项。 换;同期,基金料理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回,并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外,本招募讲明书“基金份额的申购、赎回与出动”部分的申购、赎回规章适 用于主袋账户份额。多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前 一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋账户资产。 基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规章的情形除外。 基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的量度要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后,基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,选择将特定资产给以处置变现等方式, 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现,基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照量度法律法例 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后,基金料理东说念主应实时聘用合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规章的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计办法。 七、侧袋机制的信息裸露 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。 基金料理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息裸露”部分规章的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间,基金料理东说念主应当在基金如期敷陈中裸露敷陈期内侧袋账 户量度信息,基金如期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度敷陈进行审计时,搪塞敷陈期内基金侧袋机制运行量度的会 计核算和年度敷陈裸露等发表审计办法。 八、本部分对于侧袋机制的量度规章,但凡径直援用法律法例或监管司法的部分, 如将来法律法例或监管司法修改导致量度内容被取消或变更的,基金料理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行稳妥标准后,可径直对本部天职容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十八、风险揭示 一、商场风险 证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神思和交易轨制等种种因素的影响,导致 基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导 致商场价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化,证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上 市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价钱 和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率 变化的影响。 上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管明智商、财务景象、商场出息、行业竞争、 东说念主员素养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其 股票价钱可能着落,或者大概用于分拨的利润减少,使基金投资收益下降。固然基金不错通 过投资种种化来分布这种非系统风险,但不可十足遁入。 基金的利润将主要通过现金方式来分拨,而现金可能因为通货彭胀的影响而导致购买力 下降,从而使基金的践诺收益下降。 二、流动性风险 申购和赎回。由于股票商场波动性较大,在商场着落往往常出现交易量急剧减少的情况,如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求,则使基金财产变现繁重,基金濒临流动性风险。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 投资者具体请参见招募讲明书“侧袋机制”部分,审视了解本基金侧袋机制的情形及程 序。 侧袋机制是一种流动性风险料理器用,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有用防止并化解风险。但 基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转 换,仅主袋账户份额正常通达赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不可赎回,其对应特定资产 的变当前候具有不笃定性,最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不裸露侧袋账户份额的净值,即便基金料理东说念主在基金如期 敷陈中裸露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。 基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金料理东说念主筹划各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋账 户资产,并根据量度规章对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金裸露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等,会影响其对信 息的占有和对经济样子、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收 益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时候等量度性较大。因此本基金可能因为 基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。 四、本基金非常风险 本基金与景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金选择换取的投资想法、投资理念、投资 策略和功绩比拟基准,但在投资运作上十足独处。由于两只基金推出时的证券商场环境不同, 建仓时机不同等因素,因此景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金的过往功绩不预示本基金 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 的异日表现。本基金与景顺长城内需增长搀杂型证券投资基金的异日功绩可能存在各异。 五、科创板股票投资风险 本基金不错投资科创板股票,会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易司法 等各异带来的非常风险,包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、靠拢度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选拔将部分基金资产 投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板 股票。 投资科创板股票存在的风险包括: (1)商场风险 科创板个股靠拢来悛改一代信息时候、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新时候和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业异日盈利、现金流、估 值均存在不笃定性,与传统二级商场投资存在各异,全体投资难度加大,个股商场风险加大。 科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制,第六日运转涨跌幅限制在正负 20%以内, 个股波动幅度较其他股票加大,商场风险随之高潮。 (2)流动性风险 科创板全体投资门槛较高,个东说念主投资者必须自豪一定条件才可参与,二级商场上个东说念主投 资者参与度相对较低,若机构投资者对科创板股票形成一致性预期,基金组合存在无法实时 变现绝顶他量度流动性风险。 (3)退市风险 科创板试点注册制,对经营景象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制,科创 板个股存在退市风险。 (4)靠拢度风险 科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易靠拢投资于少量个股,商场可能存 在高靠拢度景象,全体存在靠拢度风险。 (5)系统性风险 科创板企业均为商场招供度较高的科技立异企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同, 是以科创板个股量度性较高,商场表现欠安时,系统性风险将更为权贵。 (6)政策风险 国度对高新时候产业扶持力度及酷好程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经 济样子变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 六、存托笔据投资风险 本基金的投资范围包括存托笔据,除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外,本基金还将濒临中国存托笔据价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险,以及与中国 存托笔据刊行机制量度的风险,包括存托笔据持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;存托笔据持有东说念主在分成派息、利用表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险;存托合同自动不竭存托笔据持有东说念主的风险;因多地上市造 成存托笔据价钱各异以及波动的风险;存托笔据持有东说念主权益被摊薄的风险;存托笔据退市的 风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风 险;境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 七、其他风险 风险; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 十九、基金合同的变更、隔断与计帐 一、基金合同的变更 起胜利。但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵守进行变更的情形,或者 基金合同的变更不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化,或者基金合同的变更对基金 份额持有东说念主利益无践诺性不利影响,可不经基金份额持有东说念主大会决议,而经基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布,并报中国证监会备案。 (1)隔断基金合同; (2)出动基金运作方式; (3)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准; (4)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主; (5)基金合同约定的其他事项。 二、基金合同的隔断 (1)基金份额持有东说念主大会决定隔断的; (2)基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断,在六个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管 东说念主链接的; (3)由于投资标的变更引起的基金合并、覆没; (4)基金合同约定的其他情形; (5)法律、法例规章或中国证监会允许的其他情况。 隔断之日,与基金相关的系数交易应立即罢手。在基金计帐小组组成并给与基金财产之前, 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照本基金合同和托管合同的规章陆续履行保护基金财产安全 的职责。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 三、基金财产的计帐 (1)自基金合同隔断之日起三十个服务日内成立基金财产计帐小组,计帐小组必须在 中国证监会的监督下进行基金计帐。 (2)计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 (3)计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。计帐小组不错照章进 行必要的民事行动。 (1)基金合同隔断后,由计帐小组统一给与基金财产; (2)计帐小组对基金财产进行清理和证据; (3)对基金财产进行估价; (4)对基金财产进行变现; (5)聘用司帐师事务所对基金财产计帐敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对基金财 产计帐敷陈出具法律办法书; (6)将基金财产计帐敷陈中国证监会; (7)公布基金计帐公告; (8)进行基金剩余资产的分拨。 计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度由计帐小 组从基金财产中支付。 基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后,按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比 例进行分拨。 基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由计帐小组公告。 基金计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二十、基金合同的内容撮要 一、基金合同当事东说念主的权利、义务 (一)基金料理东说念主的权利与义务 《运作办法》绝顶他相关规章,基金料理东说念主的权利包括但不限于: (1)照章召募基金,办理基金备案手续; (2)自本基金合同胜利之日起,照章并依照基金合同的规章独处运用基金财产; (3)依据相关法律规章及本基金合同决定基金收益分拨决策; (4)根据基金合同的规章,获取基金料理费绝顶他约定和法定的收入; (5)在合乎相关法律法例的前提下,并经中国证监会批准后,制订和调整通达式基金 业务司法,决定本基金的量度费率结构和收费方式; (6)销售基金份额,获取认(申)购费; (7)选拔和更换代销机构,并对其销售代理行动进行必要的监督; (8)依摄影关法律法例,代表基金利用因运营基金财产而产生的股权、债权绝顶他权 利; (9)担任注册登记东说念主或选拔和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行动进行 必要的监督; (10)基金合同规章的情形出当前,决定暂停或拒却受理基金份额的申购、暂停受理基 金份额的赎回苦求或减速支付赎回款项; (11)监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违犯基金合同或相关法律法例的规章,申诉 中国证监会和其他监管部门,并选择必要模范保护基金投资者的利益; (12)以自身口头,代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行动; (13)召集基金份额持有东说念主大会; (14)在更换基金托管东说念主时,提名新任基金托管东说念主; (15)法律法例及基金合同规章的其他权利。 《运作办法》绝顶他相关规章,基金料理东说念主的义务包括但不限于: (1)照章召募基金,办理基金备案手续; (2)盲从基金合同; (3)自基金合同胜利之日起,以老实信用、资料尽责的原则料理和运用基金财产; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (4)配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营方式 料理和运作基金财产; (5)树立相应的部门并配备宽裕的专科东说念主员办理基金份额的认购、申购、赎回绝顶他 业务或奉求其他机构代理这些业务; (6)树立相应的部门并配备宽裕的专科东说念主员办理基金的注册登记服务或奉求其他机构 代理该项业务; (7)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,保证所料理 的基金财产和料理东说念主的财产相互独处,对所料理的不同基金分辩料理,分辩记账,进行证券 投资; (8)除依据《基金法》 、基金合同绝顶他相关规章外,不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益,不得奉求第三东说念主运作基金财产; (9)照章接受基金托管东说念主的监督; (10)按规章筹划并公告基金净值信息,笃定基金份额申购、赎回价钱; (11)选择稳妥合理的模范使筹划通达式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合乎基金合同等法律文献的规章; (12)严格按照《基金法》 、《运作办法》 、《销售办法》、和本基金合同绝顶他相关规章, 受理并办理申购、赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (13)严格按照《基金法》 、《信息裸露办法》 、《运作办法》和本基金合同绝顶他相关规 定履行信息裸露及敷陈义务; (14)保守基金营业奥秘,不得泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金 合同绝顶他相关规章另有规章外,在基金信息公开裸露前应予秘密,不得向他东说念主泄露; (15)按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策,实时向基金份额持有东说念主分拨收益; (16)不谋求对上市公司的控股和径直料理; (17)依据《基金法》、基金合同绝顶他相关规章召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (18)编制基金的财务司帐敷陈;保存基金的司帐账册、报表、记录 15 年以上; (19)确保向基金投资者提供的各项文献或尊府在规章时候发出;况兼保证投资者大概 按照基金合同或招募讲明书公告的时候和方式查阅与基金相关的公开尊府,并得到相关尊府 的复印件; (20)组织并干预基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (21)濒临遣散、照章被覆没、收歇或者由给与东说念主给与其资产时,实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主; (22)因违犯基金合同导致基金财产损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益,应当承担赔 偿职责,其抵偿职责不因其退任而解任; (23)因估值过错导致基金持有东说念主的损失,开心担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而 解任; (24)基金托管东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机,应代表基金向基金托管东说念主追偿; (25)为基金聘用司帐师和讼师; (26)不从事任何有损基金绝顶他基金当事东说念主利益的行动; (27)以基金料理东说念主口头代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权绝顶他权力; (28)执行胜利的基金份额持有东说念主大会决议; (29)法律法例及基金合同规章的其他义务。 (二)基金托管东说念主的权利与义务 《运作办法》绝顶他相关规章,基金托管东说念主的权利包括但不限于: (1)照章持有并防守基金财产; (2)获取基金托管费; (3)监督本基金的投资运作; (4)监督基金料理东说念主,如觉得基金料理东说念主违犯基金合同或相关法律法例的规章,应呈 报中国证监会和其他监管部门,并选择必要模范保护基金投资者的利益; (5)在更换基金料理东说念主时,提名新任基金料理东说念主; (6)提议召开基金份额持有东说念主大会; (7)法律法例及基金合同规章的其他权利。 《运作办法》绝顶他相关规章,基金托管东说念主的义务包括但不限于: (1)盲从基金合同; (2)以老实信用、资料尽责的原则安全防守基金财产; (3)设有专门的基金托管部门,具有合乎要求的营业场地,配备宽裕的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜; (4)除依据《基金法》、 《运作办法》 、基金合同绝顶他相关规章外,不得奉求其他东说念主托 管基金财产; (5)复核、审查基金料理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 回价钱; (6)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有资产以及不同的基金财产相互独处;对 不同的基金分辩树立账户,独处核算,分账料理,保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、 账册记录等方面相互独处; (7)防守由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关笔据; (8)设立证券账户、银行入款账户等基金财产账户,负责基金投资于证券的计帐交割, 执行基金料理东说念主的投资指示,负责基金名下的资金来回; (9)保守基金营业奥秘,除《基金法》、 《运作办法》 、基金合同绝顶他相关规章另有规 定外,在基金信息公开裸露前给以秘密,不得向他东说念主泄露; (10)按规章出具基金功绩和基金托管情况的敷陈,并报中国证监会和中国银监会; (11)对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具办法,讲明基金料理 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的规章进行;如果基金料理东说念主有未执行基金合 同规章的行动,还应当讲明基金托管东说念主是否选择了稳妥的模范; (12)按相关规章,保存基金的司帐账册、报表和记录、基金份额持有东说念主名册等 15 年 以上; (13)按规章制作量度账册并与基金料理东说念主查对; (14)依据基金料理东说念主的指示或相关规章支付基金份额持有东说念主的收益和赎回款项; (15)干预基金计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨; (16)濒临遣散、照章被覆没、收歇或者由给与东说念主给与其资产时,实时敷陈中国证监会 和中国银监会,并汇报基金料理东说念主; (17)因违犯基金合同导致基金财产的损失,承担抵偿职责,其违犯基金合同职责不因 其退任而解任; (18)基金料理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机,基金托管东说念主应为基金向基金管 理东说念主追偿; (19)不从事任何有损基金及本基金其他当事东说念主利益的行动; (20)监督基金料理东说念主的投资运作; (21)按照规章召集基金份额持有东说念主大会或配合召开基金份额持有东说念主大会; (22)执行胜利的基金份额持有东说念主大会决议; (23)不得运用基金财产为我方考取三东说念主谋取利益; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (24)法律法例及基金合同规章的其他义务。 (三)基金份额持有东说念主的权利与义务 《运作办法》绝顶他相关规章,基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照法律法例和基金合同规章的要求召开基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府; (7)监督基金料理东说念主的投资运作; (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动要求抵偿 或照章拿告状讼; (9)获取基金业务及财务景象的公开尊府; (10)法律法例及基金合同规章的其他权利。 《运作办法》绝顶他相关规章,基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于: (1)盲从基金合同及量度业务司法; (2)交纳基金认购、申购、赎回等事宜触及的款项,承担规章的用度; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金耗费或者基金合同隔断的有限职责; (4)不从事任何有损基金、基金份额持有东说念主绝顶他基金当事东说念主正当权益的行动; (5)执行胜利的基金份额持有东说念主大会决议; (6)法律法例及基金合同规章的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会 (一)召开原则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主正当的授权代表共同组成。基 金份额持有东说念驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。 持有东说念主大会决议须经基金份额持有东说念主大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 准,则即刻胜利;需监管部门批准的,在取得量度批准后胜利。 (二)召开事由 在本基金需要决定下列事项之一时,应召开基金份额持有东说念主大会: 日的基金份额筹划)提议召开基金份额持有东说念主大会; 准的除外; 以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有东说念主 大会: (三)召集方式 会时候、场地及权益登记日由基金料理东说念主选拔笃定; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集,并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起六旬日内召开;基金料理东说念主决定不 召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当自行召集。 百分之十或以上份额的基金份额持有东说念主有权自行召集;若就消亡事项出现多少个基金份额持 有东说念主提案,则由建议该等提案的基金份额持有东说念主共同保举出代表召集持有东说念主大会。 会的,应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集,并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起六旬日内召开;基金料理东说念主决定不 召集,代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托 管东说念主建议书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规章自行召集基金份额持有东说念主大会。 基金份额持有东说念主自行召集基金份额持有东说念主大会的,应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。 当配合,不得阻挠、侵扰。 (四)汇报 召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应在会议召开前至少三旬日,在指定媒介公告汇报。 基金份额持有东说念主大融会知至少应载明以下内容: 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 若选择通信等方式开会并进行表决,会议汇报中还应讲明本次基金份额持有东说念主大会所采 取的具体方式、奉求的公证机关(或鉴证讼师)绝顶量度方式和量度东说念主、表决办法的寄交和 收取方式。 (五)召开方式 基金份额持有东说念主大会不错选择现场方式召开,也不错选择通信等方式召开。会议的召开 方式由召集东说念主笃定。 基金份额持有东说念主大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有东说念主干预方可召开,但确 定有权出席会议的基金份额持有东说念主阅历的权益登记日不应发生变化。 由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求书托福代表出席,现场开会时基金管 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会。 切身出席会议者应持有基金份额的笔据,受托出席会议者应出具的奉求东说念驾御有基金份额 的笔据及奉求东说念主的代理投票授权奉求书应合乎法律、法例、本基金合同和会议汇报的规章。 通信方式开会应以书面方式进行表决。 在合乎以下条件时,通信开会的方式视为有用: (1)召集东说念主应按本基金合同规章公告会议汇报; (2)召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关 (或鉴证讼师)的监督下按照会议汇报规章的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法; (3)径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面办法的代理东说念主,提 交的持有基金份额的笔据、受托出席会议者出具的奉求东说念驾御有基金份额的笔据及奉求东说念主的代 理投票授权奉求书应合乎法律、法例、本基金合同和会议汇报的规章。 (六)议事内容与标准 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如决定隔断基金、更换基金料理东说念主、 更换基金托管东说念主、与其他基金合并以及召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事 项。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的汇报后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日前三旬日公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保证至少有三旬日的 间隔期。 基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议汇报前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案。 对于基金份额持有东说念主提交的提案,大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系,况兼 不超出法律、法例和基金合同规章的基金份额持有东说念主大会权柄范围的,应提交大会审议;对 于不合乎上述要求的,不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有 东说念主提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行讲明注解和讲明。 (2)标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的标准性问题作念出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东说念主同意;原提案东说念主不同意变更的,大会驾御 东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定,并按照基金份额持有东说念主大会决定的 标准进行审议。 (1)现场开会 大会驾御东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主未能驾御大会的情况下, 由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾御;如果基金料理东说念主和基金托管东说念主均未能驾御大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主以所代表的基金份额百分之五十以上(不含百分之五十)多 数选举产生又名基金份额持有东说念主或其代理东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主。 在现场开会的方式下,最初由大会驾御东说念主按照下列第(八)款规章标准笃定和公布监票 东说念主,然后由大会驾御东说念主宣读提案,经磋磨后进行表决,并形成大会决议。 (2)通信方式开会 在通信方式开会的情况下,由召集东说念主提前三旬日公布提案,在所汇报的表决截止日历第 二天统计全部有用表决,在公证机构(或鉴证讼师)监督下形成决议。 (七)表决 有表决权。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (1)一般决议,须经出席会议的基金份额持有东说念主所持表决权的百分之五十以上(不含 百分之五十)通过方为有用,除下列(2)所规章的须以特别决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议,须经出席会议的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上(不含三 分之二)通过方可作念出。更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、决定隔断基金合同、出动基金 运作方式等要紧事项必须以特别决议通过方为有用,但法律法例、本基金合同另有约定的除 外。 会议汇报规章的书面表决办法视为有用表决。办法笼统或相互矛盾的视为无效表决。 项表决。 (八)计票 (1)如基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的 驾御东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代 表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集,基 金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主; (2)计票东说念主应在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾御东说念主就地公布计票结 果; (3)如果会议驾御东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错对所投票数进行再行盘点;如 果会议驾御东说念主未进行再行盘点,而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主代理东说念主对 会议驾御东说念主布告的表决结果有异议,其有权在布告表决结果后立即要求再行盘点,会议驾御 东说念主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。 在通信方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证(或由讼师对其计票过程 给以鉴证) ,并在公告基金份额持有东说念主大会决议时,将公文凭全文、公证机关、公证员姓名 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (或鉴证敷陈、讼师事务所、承办讼师)等一同公告。 (九)胜利与公告 基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准 或者备案,自其核准之日或量度核准另行笃定的日历或出具无异议办法之日起胜利。 胜利的基金份额持有东说念主大会决议对基金料理东说念主、基金托管东说念主和全体基金份额持有东说念主均有 法律不勤苦。 基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介公告。法律法例或监管机关对 基金份额持有东说念主大会相关事项另有规章的,从其规章。 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则量度基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若量度基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念驾御有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日量度基金份额的二分之一(含二分之一) ; 分之一)选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 消亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金收益分拨原则、执行方式 (一)基金收益的组成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以绝顶他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的纯粹计入收益。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按摄影关规章不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 (三)基金收益分拨原则 配比例不得低于年度可供分拨收益的 50%,若基金合同胜利发火 3 个月可不进行收益分拨; 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金 默许的收益分拨方式是现金分成; (四)收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。 (五)收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,由基金料理东说念主依照《信 息裸露办法》的相关规章在指定媒介公告。 (六)基金收益分拨中发生的用度 红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记东说念主可将投资者的现金 红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法,依照 景顺长城基金料理有限公司通达式基金相关业务规章执行。 (七)实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募讲明书的规章。 四、与基金财产料理、运作相关用度的索要、支付方式与比例 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的筹划方法如下: H=E×1.20%÷以前天数 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的筹划方法如下: H=E×2.0‰÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日筹划,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费,详见招募讲明书 的规章。 五、基金资产的投资标的和投资限制 (一)投资标的 本基金投资于具有精粹流动性的金融器用,包括国内照章刊行和上市交易的公司股票 (包括存托笔据)和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器用。 本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的上风企业,对这些行业的 投资占股票投资的比重不低于 80%。 (二)投资限制 为保重基金份额持有东说念主的正当权益,本基金退却从事下列行动: (1)承销证券; (2)向他东说念主贷款或提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规章的除外; (5)向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券; (6)买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓励或者与基金料理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、专揽证券价钱绝顶他不正派的证券交易行动; (8)其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》规章退却从事的其他行动。 本基金的投资组合将遵守以下限制: (1)本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%; (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得跨越基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券,不得超 过该证券的 10%; (4)本基金不得违犯本基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (5)本基金投资股权分置更动中产生的权证,在职何交易日买入的总金额,不跨越上 一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%,本 公司料理的全部基金持有消亡权证的比例不跨越该权证的 10%。其它权证的投资比例,遵 从法例或监管部门的量度规章; (6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不得跨越本基金的总资产,所 申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (7)本基金料理东说念主料理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市公司可知道股票的 15%;本 基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市公司可 知道股票的 30%; (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不跨越基金资产的 15%;因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎本项所 规章的比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与投资范围保持一致; (10)本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 的股票合并筹划; (11)量度法律法例以及监管部门规章的其它投资限制; (12)法律法例或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。 除上述第(8) 、(9)项外,由于证券商场波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管 理东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在限制之内,但基金料理东说念主应在 六、基金资产净值的筹划方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 本基金合同胜利后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在每个通达日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以绝顶他媒介,裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当公告半年度和年度终末一个商场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金料理东说念主应当在前款规章的商场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和网站上。 七、基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐 (一)基金合同的变更 起胜利。但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵守进行变更的情形,或者 基金合同的变更不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化,或者基金合同的变更对基金 份额持有东说念主利益无践诺性不利影响,可不经基金份额持有东说念主大会决议,而经基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布,并报中国证监会备案。 (1)隔断基金合同; (2)出动基金运作方式; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (3)提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金标准; (4)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主; (5)基金合同约定的其他事项。 (二)基金合同的隔断 (1)基金份额持有东说念主大会决定隔断的; (2)基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔断,在六个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管 东说念主链接的; (3)由于投资标的变更引起的基金合并、覆没; (4)基金合同约定的其他情形; (5)法律、法例规章或中国证监会允许的其他情况。 隔断之日,与基金相关的系数交易应立即罢手。在基金计帐小组组成并给与基金财产之前, 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照本基金合同和托管合同的规章陆续履行保护基金财产安全 的职责。 (三)基金财产的计帐 (1)自基金合同隔断之日起三十个服务日内成立基金财产计帐小组,计帐小组必须在 中国证监会的监督下进行基金计帐。 (2)计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 (3)计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。计帐小组不错照章进 行必要的民事行动。 (1)基金合同隔断后,由计帐小组统一给与基金财产; (2)计帐小组对基金财产进行清理和证据; (3)对基金财产进行估价; (4)对基金财产进行变现; (5)聘用司帐师事务所对基金财产计帐敷陈进行外部审计,聘用讼师事务所对基金财 产计帐敷陈出具法律办法书; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (6)将基金财产计帐敷陈中国证监会; (7)公布基金计帐公告; (8)进行基金剩余资产的分拨。 计帐用度是指计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度,计帐用度由计帐小 组从基金财产中支付。 基金计帐后的全部剩余资产扣除基金计帐用度后,按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比 例进行分拨。 基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由计帐小组公告。 基金计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议处理方式 对于因本合同的坚忍、内容、履行和讲明注解或与本合同相关的争议,本基金合同当事东说念主应 尽量通过协商、长入阶梯处理。不肯或者不可通过协商、长入处理的,任何一方均有权将争 议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的,对当事东说念主均有不勤苦。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场地 和营业场地查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以本基 金合同底本为准。 二十一、基金托管合同内容撮要 一、托管合同当事东说念主 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (一)基金料理东说念主 景顺长城基金料理有限公司 (二)基金托管东说念主 中国农业银行股份有限公司 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 (一)基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及基金合同的约定,对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金托管东说念主运用量度时候系统,对基金践诺投资是否合乎基金合同对于 证券选拔标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有精粹流动性的金融器用,包括国内照章刊行和上市交易的公司股票 (包括存托笔据)和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器用。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金料理东说念主在履行稳妥标准后,不错将其 纳入投资范围。 本基金是一只高持股的搀杂型基金,投资于股票的最大比例和最小比例分辩是 95%和 本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的上风企业,对这些行业 的投资占股票投资的比重不低于 80%。 (二)基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及基金合同的约定,对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督: (1)本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%; (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得跨越基金资产净值的 10%; (3)本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券,不得超 过该证券的 10%; (4)本基金不得违犯本基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (5)本基金投资股权分置更动中产生的权证,在职何交易日买入的总金额,不跨越上 一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%,本 公司料理的全部基金持有消亡权证的比例不跨越该权证的 10%。其它权证的投资比例,遵 从法例或监管部门的量度规章; (6)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不得跨越本基金的总资产,所 申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (7)本基金料理东说念主料理的且由本基金基金托管东说念主托管的全部通达式基金(包括通达式 基金以及处于通达期的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市 公司可知道股票的 15%;本基金料理东说念主料理的且由本基金基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可知道股票,不跨越该上市公司可知道股票的 30%; (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不跨越基金资产的 15%;因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎本项所 规章的比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (9)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与投资范围保持一致; (10)本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易 的股票合并筹划; (11)量度法律法例以及监管部门规章的其它投资限制; (12)法律法例或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。 因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动、股权分置更动中支付对价等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述 1-7 项规章的投资比例的,基金料理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调整。 基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。 上述投资组合限制条件中,若属法律法例的强制性规章,则当法律法例或监管部门取 消上述限制,本基金自上述限制被取消之日起,不再受上述限制不竭。 (三)基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及基金合同的约定,对本合同第十五条第 九项基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资禁 止行动和关联交易进行监督。根据法律法例相关基金退却从事关联交易的规章,基金料理 东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧猛烈关系的公 司名单。 (四)基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及基金合同的约定,对基金料理东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经谨慎选拔 的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新,如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易对 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 手名单,应向基金托管东说念主讲明事理,在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主 协商处理。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限定,按银行间债券商场的交易司法进行交 易,基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。因交易敌手不履 行合同形成的基金财产的损失,基金托管东说念主不承担职责并向中国证监会敷陈。 (五)基金托管东说念主根据相关法律法例的规章及基金合同的约定,对基金资产净值筹划、 基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、量度信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上,则托管银行不承担任何职责,并将在发现后立即敷陈中国证监会。 (六)基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律 法例和基金合同的规章,应实时以书面方式汇报基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到汇报后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面方式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行讲明注解或举证,讲明非法原 因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时 对汇报县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。 (七)对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项,基金管 理东说念主应积极配合提供量度数据尊府和轨制等。 (八)基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动,应实时敷陈中国证监会,同期通 知基金料理东说念主限期纠正,并将纠正结果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无正派事理,拒却、 阻挠对方根据本合同规章利用监督权,或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的,基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 (一)基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管 东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主筹划的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、量度信息裸露和监督基金 投资运作等行动。 (二)基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未执行或无故蔓延执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基 金合同、本合同绝顶他相关规章时,应实时以书面方式汇报基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到汇报后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式给基金料理东说念主发出回函,讲明违 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 规原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基金料理东说念主有权 随时对汇报县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核 查行动,包括但不限于:提交量度尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和确切性, 在规章时候内答复基金料理东说念主并改正。 (三)基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动,应实时敷陈中国证监会,同期通 知基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正派事理,拒却、 阻挠对方根据本合同规章利用监督权,或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经基金料理东说念主建议劝诫仍不改正的,基金料理东说念主应敷陈中国证监会。 四、基金财产防守 (一)基金财产防守的原则 分、分拨基金的任何财产。如果基金财产(包括什物证券)在基金托管东说念主防守期间的损坏、 灭失的,应由该基金托管东说念主承担抵偿职责。 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并汇报基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时汇报基金 料理东说念主选择模范进行催收。由此给基金形成损失的,基金托管东说念主对此不承担任何职责。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规章后,基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在规章时候内,聘用具有从事证券相 关业务阅历的司帐师事务所进行验资,出具验资敷陈。出具的验资敷陈由干预验资的 2 名 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。 (三)基金资金账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。 资产的支付。 (四)基金证券账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金料理东说念主负责。 (五)债券托管专户的开设和料理 基金合同胜利后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司的 相关规章,在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行 银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券商场 债券回购主合同。 (六)其他账户的开立和料理 托管东说念主负责开立。新账户按相关司法使用并料理。 (七)基金财产投资的相关有价笔据等的防守 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金财产投资的银行间商场笔据等的防守按照什物证券量度规章办理。 (八)与基金财产相关的要紧合同的防守 基金合同和托管合同由基金料理东说念主和基金托管东说念主各自防守原件。在基金运作中签订的 要紧合同由基金料理东说念主防守。上述要紧合同的防守期限为基金合同隔断后 15 年。 五、基金资产净值筹划和司帐核算 (一)基金资产净值的筹划、复核与完成的时候及标准 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额,基金份额净值的筹划,精准到 每服务日筹划基金资产净值及基金份额净值,并按规章公告。 基金料理东说念主每服务日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主, 经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金照章领有的股票、债券、权证绝顶他基金资产。 (1)股票估值方法: (i)上市知道股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (ii)未上市股票的估值: ① 初次刊行未上市的股票,选择估值时候笃定公允价值,在估值时候难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的消亡股票的市价进行估值; ③知道受限的股票,包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 通过大批交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券 等知道受限股票),按监管机构或行业协会相关规章笃定公允价值。 (iii)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(1)-(2)小项规章的方法对基金资 产进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(1) -(2)小项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主可根 据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (iv)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 (2)债券估值方法: (i)在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日没 有交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化,按最近交易日的收盘价估值;如果估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (ii)在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环 境未发生要紧变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的,将参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近交易日收盘价,笃定公允价值进行估值。 (iii)初次刊行未上市债券选择估值时候笃定的公允价值进行估值,在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (iv)交易是以大批交易方式转让的资产援手证券,选择估值时候笃定公允价值,在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (v)在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产援手证券等固定收益品种,选择估值技 术笃定公允价值。 (vi)消亡债券同期在两个或两个以上商场交易的,按债券所处的商场分辩估值。 (vii)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(i)-(vi)小项规章的方法对基金 资产进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(i) -(vi)小项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主在综 合筹商商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值,基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (viii)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 (3)权证估值办法: (i)基金持有的权证,从持有证据日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日莫得交易的,且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的, 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整最近交易市价,笃定公允价钱。 (ii)初次刊行未上市的权证,选择估值时候笃定公允价值,在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (iii)因持有股票而享有的配股权,以及罢手交易、但未行权的权证,选择估值时候确 定公允价值进行估值。 (iv)在职何情况下,基金料理东说念主如选择本项第(1)-(3)项规章的方法对基金资产 进行估值,均应被觉得选择了稳妥的估值方法。关联词,如果基金料理东说念主觉得按本项第(i) -(iii)项规章的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的,基金料理东说念主可根据 具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。 (v)国度有最新规章的,按其规章进行估值。 (4)本基金投资存托笔据的估值核算,依照境内上市交易的股票进行。 (5)其他有价证券等资产按国度相关规章进行估值。 (1)基金料理东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第(iii)项、债券估值方法的第(vii) 项或权证估值方法的第(iv)项进行估值时,所形成的误差不动作基金资产估值过错处理。 (2)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据过错,相关司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾选择必要、稳妥、合理的模范进行检讨, 关联词未能发现该过错而形成的基金份额净值筹划过错,基金料理东说念主、基金托管东说念主不错解任赔 偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的模范搁置由此形成的影响。 (三)估值过错的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的模范确保基金资产估值的准确性、 实时性。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的罪戾形成差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,罪戾的职责东说念主应当对由于该差错遭 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 受损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系 统故障差错、下达指示差错等;对于因时候原因引起的差错,若系同行业现存时候水平不可 料到、不可幸免、不可克服,则属不可抗力,按照下述规章执行。 由于不可抗力原因形成投资者的交易尊府灭失或被过错处理或形成其他差错,因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责,但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。 (1)差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,差错职责方应实时融合各方,实时进 行更正,因更正差错发生的用度由差错职责方承担;由于差错职责方未实时更正已产生的差 错,给当事东说念主形成损失的,由差错职责方承担;若差错职责方也曾积极融合,况兼有协助义 务确当事东说念主有宽裕的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿职责。差错职责方搪塞 更正的情况向相关当事东说念主进行证据,确保差错已得到更正; (2)差错的职责方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责,不合转折损失负责,况兼 仅对差错的相关径直当事东说念主负责,不合第三方负责; (3)因差错而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错职责方仍 搪塞差错负责。如果由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利形成其他当事 东说念主的利益损失,则差错职责方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利;如果取得失当得利确当事东说念主也曾将此部分 失当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的失当得利返还 的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给差错职责方; (4)差错调整选择尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式; (5)差错职责方拒却进行抵偿时,如果因基金料理东说念主的行动形成基金财产损失机,基 金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿,如果因基金托管东说念主的行动形成基金财产损失 时,基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成 基金财产的损失,并拒却进行抵偿时,由基金料理东说念主负责向差错方追偿;追偿过程中产生的 相关用度,应列入基金用度,从基金资产中支付; (6)如果出现差错确当事东说念主未按规章对受损方进行抵偿,况兼依据法律法例、基金合 同或其他规章,基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿职责,则基 金料理东说念主有权向有职责确当事东说念主进行追索,并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 的损失; (7)按法律法例规章的其他原则处理差错。 差错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明差错发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和抵偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向相关当事东说念主进行证据; (1)当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值 过错;基金份额净值出现过错时,基金料理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,并选择 合理的模范驻扎损失进一步扩大;当过错达到或跨越基金资产净值的 0.25%时,基金料理公 司应当实时汇报基金托管东说念主并报中国证监会;过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金 料理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;当发生净值筹划过错时,由基金管 理东说念主负责处理,由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的,应由基金料理东说念主先行赔付,基金 料理东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。 (2)当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时,基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责,经证据后按以下条件进行赔 偿: ① 本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任,与本基金相关的司帐问题,如经两边 在对等基础上充分磋磨后,尚不可达成一致时,按基金司帐职责方的建议执行,由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付; ② 若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告,而且基金托管 东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面讲明,份额净值出错且形成基金份额持有东说念主 损失的,应根据法律法例的规章对投资者或基金支付抵偿金,就践诺向投资者或基金支付的 抵偿金额,其中基金料理东说念主承担 50%,基金托管东说念主承担 50%; ③ 如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果,固然屡次再行筹划和查对, 尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以基金料理东说念主的筹划结果对 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付; ④ 由于基金料理东说念主提供的信息过错(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值筹划过错而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失,由基金料理东说念主负责赔付。 (3)基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统树立而产生的净值筹划尾差,以基金 料理东说念主筹划结果为准。 (4)前述内容如法律法例或者监管部门另有规章的,从其规章。如果行业有通行作念法, 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 (四)暂停估值的情形 益,已决定蔓延估值; 估基金资产的; 基金料理东说念主应当暂停估值; (五)基金司帐轨制 按国度相关部门规章的司帐轨制执行。 (六)基金账册的建立 基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金料理东说念主独马上树立、记 录和防守本基金的全套账册。 (七)基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主编制,基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后,进行独处的复核。查对不符时, 应实时汇报基金料理东说念主共同查出原因,进行调整,直至两边数据十足一致。 (1)报表的编制 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制;在季度收尾之日起 的编制;在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过具有证券、期货量度业务阅历的司帐师事务所审计。基金合同胜利不及两 个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 (2)报表的复核 基金料理东说念主应实时完成报表编制,将相关报表提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在复 核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行 调整,调整以国度相关规章为准。 基金料理东说念主应留足充分的时候,便于基金托管东说念主复核量度报表及敷陈。 (八)基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的防守 基金份额持有东说念主名册,包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每半年最 后一个交易日的基金份额持有东说念主名册,由注册登记机构按照顾理东说念主的指示负责编制和防守。 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金料理 东说念主和基金托管东说念主应按照当今量度司法分辩防守基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的保存期限根据基金合同以及量度法律法例的规章执行。如不可妥善防守,则按量度法例 承担职责。 基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金料理和托管业 务除外的其他用途,并应盲从秘密义务。 在编制半年报和年报前,基金料理东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主,由基金托管东说念主按 量度规章负责防守。 七、争议处理方式 因本合同产生或与之量度的争议,两边当事东说念主应通过协商、长入处理,协商、长入不 能处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁场地为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的,对 当事东说念主均有不勤苦。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责,各自陆续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同规章的义务,保重基金份额持有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律统领。 八、基金托管合同的变更与隔断 (一)托管合同的变更标准 本合同两边当事东说念主经协商一致,不错对合同进行修改。修改后的新合同,其内容不得 与基金合同的规章有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准后胜利。 (二)基金托管合同隔断的情形 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化,有权增多和修改以下服务名堂: 一、基金份额持有东说念主的对账单服务 易记录; 基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息。 服务方式提供基金对账单服务。 (1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件方式给限制上月终末一个交易日 仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮 件对账单。 (2)月度短信对账单:每月初本公司以短信方式给限制上月终末一个交易日仍持有本 公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 (3)月度微信对账单:每月初本公司以微信方式给限制上月终末一个交易日仍持有本 公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上 胜利绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 (4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度收尾后,本公司向定制纸质对账单 且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度收尾后,本公司向定制纸质对账单且 在第四季度内有基金交易或者年度终末一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年 度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。因提供的个东说念主信息 (包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)省略、过错、变更或邮局送达差 错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收 取 对账 单的 ,请 实时 到原 基金 销售 网点 或本 公司 网站 办 理 量度 方式 变更 手续 。详询 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二、红利再投资服务 若基金份额持有东说念主选拔将基金收益以基金份额方式进行分拨,该持有东说念主当期分拨所得的 红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额,并免收申购用度。投资者红利再投 所得基金份额自基金除权日的下一服务日起计入投资者基金账户,持巧合候自该日起筹划。 三、如期定额投资打算 基金料理东说念主为投资者提供如期定额投资的服务,通过如期定额投资打算,投资者不错通 过固定的渠说念,如期定额申购基金份额。 如期定额投资打算的相关司法另行公告。 四、采集在线服务 基金料理东说念主利用其网站(www.igwfmc.com)如期或不如期为投资者提供基金料理东说念主信 息、基金产物信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。 对于直销个东说念主客户,基金料理东说念主同期提供网上交易服务。 五、客户服务中心(Call Center)电话服务 投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产物与服务信息或进行投诉等,可拨打 基金料理东说念主客户服务电话:400 8888 606(免资料费)。 客户服务中心的东说念主工坐席服务时候为每周一至周五(法定节沐日及因此导致的证券交易 所休市日除外)9:00—17:00。 六、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金料理东说念主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮 件等渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金料理东说念主的政策规章进行投诉。 基金料理东说念主承诺在服务日收到的投诉,将鄙人一个服务日内作出恢复,在非服务日收到 的投诉,将顺延至下一个服务日当日或者次日回复。对于不可实时处理的投诉,基金料理东说念主 就投诉处理进程向投诉东说念主作出如期更新。 七、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容,请通过上述方式量度本基金料理 东说念主。请确保投资前,您/贵机构也曾全面判辨了本招募讲明书。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二十三、其它应裸露事项 有限公司办理旗下基金量度销售业务的公告》 示性公告》 司办理旗下基金量度销售业务的公告》 告指示性公告》 敷陈》 更新》 销售机构的公告》 告指示性公告》 敷陈》 示性公告》 告指示性公告》 敷陈》 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 司办理旗下基金量度销售业务的公告》 新招募讲明书》 要更新》 为销售机构的公告》 告指示性公告》 敷陈》 二十四、招募讲明书的存放绝顶查阅方式 本招募讲明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记东说念主的办公场地, 投资者可在办公时候免费查阅;也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但应以基金合 同底本为准。 基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金更新招募讲明书 二十五、备查文献 (一)中国证监会准予景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金召募注册的文献; (二)景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金基金合同; (三)景顺长城基金料理有限公司通达式基金业务司法; (四)法律办法书; (五)基金料理东说念主业务阅历批件、营业派司和公司规章; (六)基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司; (七)景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金代销合同; (八)景顺长城内需增长贰号搀杂型证券投资基金托管合同; (九)中国证监会要求的其他文献。 景顺长城基金料理有限公司 二○二四年十一月三旬日 上一篇:2024年11月30日宇宙主要批发市集心里好意思萝卜价钱行情 下一篇:景顺长城动力基建搀和A,景顺长城动力基建搀和C: 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金2024年第1号更新招募证明书